2025年从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷41.pdfVIP

好学近乎知，力行近乎仁，知耻近乎勇。——《中庸》

****2025年基金从业资格考试《基金法

律法规、职业道德与业务规范》

课程试卷（含答案）

__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试

考试时间：90分钟年级专业_____________

学号_____________姓名_____________

1、单选题（58分，每题1分）

1.下列关于基金管理公司独立运作原则的说法中正确的是（）。

A．基金管理公司董事不得在股东单位兼职

B．基金管理公司的实际控制人可以直接任免基金管理公司高管人员

C．所有与股东签署的服务协议均应上报

D．基金管理公司业务部门可以与实际控制人下属部门之间为隶属关

系

答案：C

解析：A项，董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职；B项，

股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司

高管人员；D项，基金管理公司及其业务部门与股东，实际控制人及

其下属部门之间没有隶属关系。

百川东到海，何时复西归?少壮不努力，老大徒伤悲。——汉乐府

2.一般情况下，开放式基金赎回费总额的（）归入基金财产。

A．25%

B．30%

C．45%

D．50%

答案：A

解析：基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费。赎

回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的25%，并应当归入

基金财产。

3.（）是履行我国证券服务业加入世界贸易组织承诺的先锋。

A．证券业

B．基金业

C．银行业

D．实业

答案：B

解析：2002年12月，首家中外合资基金管理公司招商基金管理公司

成立开业，基金业成为履行我国证券服务业加入世界贸易组织承诺的

先锋。

4.根据我国的法律规定，基金管理公司的主要股东指（）。

A．出资额占基金公司注册资本的比例最高且不低于25%的股东

去留无意，闲看庭前花开花落；宠辱不惊，漫随天外云卷云舒。——《幽窗小记》

B．出资额不低于基金管理公司注册资本90%的股东

C．出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东

D．出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东

答案：A

解析：基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高

且不低于25%的股东。根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管

理公司有关问题的批复》国函[2013]132号，基金公司主要股东为法

人或者其他组织的，净资产不低于2亿元人民币；主要股东为自然人

的，个人金融资产不低于3000万元人民币，在境内外资产管理行业从

业10年以上。

5.基金客户服务“投资者利益优先”的宗旨体现的核心理念不包括

（）。

A．良好的客服形象

B．良好的技术

C．良好的客户关系

D．良好的客户体验

答案：D

解析：基金客户服务的宗旨是“投资者利益优先”，从客户的实际需

求出发，为客户提供真正有价值的