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有关股票发行承销合同5篇

篇1

甲方（发行人）：_________

乙方（承销商）：_________

根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》和其他有关法律法规，以及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的监管规定，甲、乙双方经充分协商，就甲方委托乙方以余额包销方式承销甲方人民币普通股股票（A股）发行事宜达成如下协议：

一、甲方的承诺与保证

1.甲方保证具有发行股票的合法资格。

2.甲方保证本次发行股票募集资金用于主营业务发展及其他必要的开支，不从事任何形式的投机活动。

3.甲方保证在发行过程中积极配合乙方，提供必要的数据和资料，并保证其真实性、完整性和准确性。

4.甲方保证在发行过程中遵守中国证监会及其他有关法律法规的规定，不进行任何违法违规行为。

5.甲方保证在股票发行完毕后，及时向中国证监会及其他有关监管机构报送发行情况报告书及其他相关资料。

二、乙方的承诺与保证

1.乙方保证具备从事股票承销业务的资格和条件。

2.乙方保证在承销过程中遵守中国证监会及其他有关法律法规的规定，不进行任何违法违规行为。

3.乙方保证在承销过程中积极配合甲方，提供必要的数据和资料，并保证其真实性、完整性和准确性。

4.乙方保证在承销过程中遵循公平、公正、公开的原则，不损害任何投资者的合法权益。

5.乙方保证在股票发行完毕后，及时向中国证监会及其他有关监管机构报送承销情况报告书及其他相关资料。

三、具体条款

1.承销方式：余额包销。

2.承销数量：甲方本次发行股票的总数量为_________股。

3.承销价格：甲方本次发行股票的单价为_________元。

4.承销期限：自乙方开始承销之日起，至本次发行股票全部售罄之日止，最长不超过_________天。

5.付款时间：乙方应在承销期限结束后，将未售出的股票按照承销价格退还给甲方。

6.费用及支付方式：乙方本次承销服务的费用为_________元。甲方应在签订本协议后，向乙方支付总费用的_________%，即_________元作为预付款。剩余的费用将在乙方完成承销任务后退还。具体费用结构如下：

（1）承销服务费：根据乙方提供的承销服务内容及工作量，甲方应支付乙方承销服务费_________元。该费用包括乙方的服务费用、人员费用、差旅费用等。

（2）其他费用：除了承销服务费外，乙方还可能产生其他费用，如大型推介活动的场地租赁费、设备采购与安装费等。这些费用将由甲方根据实际情况予以报销。

7.违约责任：甲、乙双方中的任何一方未能履行其在本协议中的承诺与保证，均视为违约。违约方需向另一方支付违约金，并赔偿由此给另一方造成的全部损失。

8.争议解决：如甲、乙双方在履行本协议过程中产生争议，应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

9.其他条款：本协议未尽事宜，由甲、乙双方协商补充。补充协议与本协议具有同等法律效力。本协议一式两份，甲、乙双方各执一份。本协议自双方签字盖章之日起生效。

甲方（签字/盖章）：_________

日期：_________年_________月_________日

乙方（签字/盖章）：_________

日期：_________年_________月_________日

篇2

合同编号：XXXX年XX月XX日

甲方（发行人）：_________

乙方（承销商）：_________

根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》和其他有关法律法规，以及《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》等规定，甲方和乙方遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则，经友好协商，就甲方委托乙方发行股票事宜达成以下合同。

一、发行股票的基本事项

1.股票种类：_________

2.股票面值：_________

3.股票发行数量：_________

4.股票发行价格：_________

5.股票发行方式：_________

6.股票发行对象：_________

7.股票发行时间：_________

8.股票上市地点：_________

9.募集资金用途：_________

二、发行股票的委托事项

1.甲方委托乙方发行股票，乙方负责股票的承销工作。

2.乙方应按照甲方的要求，协助甲方完成股票发行的相关准备工作，包括但不限于制定股票发行方案