东海证券常州劳动西路营业部2025年一季度反洗钱测试.doc

东海证券常州劳动西路营业部2025年一季度反洗钱测试

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一、单选题

1.金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生的，国务院反洗钱行政主管部门可以对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处()罚款。

A.一万元以上五万元以下

B.五万元以上五十万元以下(正确答案)

C.二十万元以上五十万元以下

D.五十万元以上五百万元以下

2.单笔或者当日累计人民币交易()万元以上或者外币交易等值1万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支属于大额交易。

A.5(正确答案)

B.10

C.1