中小企业板块证券上市事宜协议书5篇.docx

中小企业板块证券上市事宜协议书5篇

篇1

甲方：_________

乙方：_________

丙方：_________

一、释义

1.甲方：指_________，是本次证券发行的主承销商。

2.乙方：指_________，是本次证券发行的上市公司。

3.丙方：指_________，是本次证券发行的上市推荐人。

4.上市事宜：指本次证券在中小企业板块公开发行并上市的全部事宜。

二、协议内容

1.甲方、乙方和丙方根据有关法律法规，本着公平、公正和公开的原则，就本次上市事宜达成如下协议。

2.甲方作为主承销商，负责本次证券发行的组织、销售和推广工作，并承诺在上市过程中严格遵守相关法律法规和监管规定。

3.乙方作为上市公司，负责本次证券发行的信息披露、财务报表编制和审计等工作，并承诺在上市过程中严格遵守相关法律法规和监管规定。

4.丙方作为上市推荐人，负责对乙方的上市推荐工作，并承诺在上市过程中严格遵守相关法律法规和监管规定。

5.甲方、乙方和丙方共同协商确定本次上市的具体安排和计划，确保上市事宜的顺利进行。

6.在上市过程中，甲方、乙方和丙方应积极配合，及时沟通，解决出现的问题，确保上市事宜的顺利进行。

7.本协议自签订之日起生效，并对甲方、乙方和丙方具有法律约束力。任何一方不得擅自变更或解除本协议。

8.本协议未尽事宜，由甲方、乙方和丙方协商解决。协商不成时，任何一方可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

三、签署本协议

甲方、乙方和丙方法定代表人或授权代表在本协议上签字或盖章，并加盖公司公章。本协议一式三份，甲方、乙方和丙方各持一份。

甲方（盖章）：_________

法定代表人（签字）：_________

日期：_________

乙方（盖章）：_________

法定代表人（签字）：_________

日期：_________

丙方（盖章）：_________

法定代表人（签字）：_________

日期：_________

篇2

甲方（公司）：XXXX股份有限公司

乙方（交易所）：XXXX证券交易所

鉴于：

1.甲方拟将其股份在乙方的中小企业板块上市；

2.乙方同意为甲方的股份提供上市服务。

现根据《中华人民共和国证券法》、《中小企业板块上市规则》等法律法规，以及双方自愿、平等、互利的原则，经友好协商，达成如下协议：

一、上市股份及数量

甲方拟上市的股份为其股份总数的XX%，即XX股。该等股份在乙方中小企业板块上市后，甲方将享有相应的上市权益。

二、上市时间

甲方拟于XXXX年XX月XX日在乙方中小企业板块上市。如遇特殊情况需要变更上市时间，双方应提前五个工作日书面通知对方，并协商确定新的上市时间。

三、上市费用

甲方需向乙方支付上市费用，具体费用及支付方式如下：

1.上市费用总额为人民币XX万元；

2.甲方应在签订本协议之日起五个工作日内，将上市费用支付至乙方指定账户；

3.如因甲方原因导致上市时间变更，甲方需额外支付人民币XX万元作为变更费用。

四、上市权益

1.甲方在乙方中小企业板块上市后，将享有相应的上市权益，包括但不限于股份转让、质押、回购等；

2.甲方应遵守乙方的上市规则和相关法律法规，确保其上市行为的合法合规性；

3.甲方需及时向乙方报告其重大事项，包括但不限于重大资产重组、重大合同签订、重大诉讼等。

五、信息披露

1.甲方在上市前，应按照乙方的要求，编制并披露招股说明书等相关文件；

2.甲方在上市后，应按照乙方的要求，及时、准确、完整地披露相关信息；

3.甲方应确保其披露的信息的真实性、准确性和完整性，如因信息披露不实或不全导致的损失，甲方应承担相应的法律责任。

六、监管与自律

1.甲方应接受乙方的监管，确保其上市行为的合规性；

2.甲方应遵守乙方的自律规则，维护良好的市场形象；

3.如甲方违反乙方的上市规则或相关法律法规，乙方有权采取相应的监管措施，并要求甲方承担相应的法律责任。

七、协议生效与终止

1.本协议自双方签字盖章之日起生效；

2.本协议生效后，双方应严格遵守本协议的各项约定；

3.如一方违反本协议的约定，另一方有权终止本协议，并要求违约方承担相应的法律责任。

八、争议解决

1.如双方在本协议履行过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；

2.