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先天下之忧而忧，后天下之乐而乐。——范仲淹
****2025年基金从业资格考试《基金法
律法规、职业道德与业务规范》
课程试卷（含答案）
__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试
考试时间：90分钟年级专业_____________
学号_____________姓名_____________
1、单选题（49分，每题1分）
1.关于开放式基金，下列表述错误的是（）。
A．基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回
B．一般有一个固定的存续期
C．投资策略强调流动性管理，基金资产中要保持一定的现金及流动
性资产
D．基金份额数量不固定
答案：B
解析：B项，封闭式基金一般有一个固定的存续期，而开放式基金一
般是无特定存续期限的。
2.关于基金销售机构的职责规范，以下表述错误的是（）。
先天下之忧而忧，后天下之乐而乐。——范仲淹
A．基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持
有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料
B．销售基金时应有合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转
换、非交易过户等行为进行规定
C．投资人身份资料自业务关系结束当年计起至少保存20年，与基
金销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存20年
D．基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机
构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料
答案：D
解析：D项，基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基
金销售机构不得办理基金的销售业务，不得向公众分发、公布基金宣
传推介材料或发售基金份额。
3.关于发生合规风险可能引起的后果，主要包括（）。
Ⅰ．法律制裁
Ⅱ．监管处罚
Ⅲ．重大财务损失
Ⅳ．声誉损失
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
百川东到海，何时复西归?少壮不努力，老大徒伤悲。——汉乐府
解析：合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内
部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损
失和声誉损失的风险。
4.关于基金投资者教育工作的基本原则，以下表述正确的是
（）。
Ⅰ．投资咨询等同于投资者教育
Ⅱ．应将投资者教育纳入各业务环节
Ⅲ．不存在广泛适用的投资者教育计划
Ⅳ．可替代市场参与者的监管工作
A．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ
D．Ⅰ、Ⅳ
答案：B
解析：基金投资者教育工作的六个基本原则为：①投资者教育应有助
于监管者保护投资者；②投资者教育不应被视为是对市场参与者监管
工作的替代；③证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育
义务，将投资者教育纳入各业务环节；④投资者教育没有一个固定的
模式。相反地，它可以有多种形式，这取决于监管者的特定目标、投
资者的成熟度和可供使用的
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