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金融行业投资风险评估指南

TOC\o1-2\h\u8086第1章投资风险评估基础理论 3

33081.1风险与收益的关系 3

171351.2投资风险类型及特点 4

67221.2.1市场风险 4

35521.2.2信用风险 4

218101.2.3流动性风险 4

112421.2.4操作风险 4

102781.2.5法律合规风险 5

243131.3风险评估方法概述 5

291491.3.1定性评估 5

95421.3.2定量评估 5

205431.3.3混合评估 5

90621.3.4风险调整收益评估 6

687第2章金融产品与市场风险 6

71122.1股票投资风险 6

102562.2债券投资风险 6

182242.3外汇投资风险 6

322182.4金融衍生品风险 7

15852第3章信用风险评估 7

125303.1信用风险概述 7

245403.1.1信用风险内涵 7

56643.1.2信用风险来源 7

229093.1.3影响信用风险的因素 8

39293.2信用评级体系 8

57883.2.1信用评级机构 8

195133.2.2信用评级方法 8

141783.2.3信用评级等级 8

182663.3信用风险管理 9

7113.3.1信用风险识别 9

121493.3.2信用风险度量 9

270673.3.3信用风险监控 9

88103.3.4信用风险控制 9

21833.3.5信用风险管理体系 9

4514第4章市场流动性风险评估 9

164294.1流动性的定义与衡量 9

88094.1.1定义 9

40504.1.2衡量 9

128484.2流动性风险来源 10

221374.3流动性风险管理与监测 10

96954.3.1管理策略 10

101394.3.2监测方法 10

9363第5章操作风险评估 11

290125.1操作风险识别 11

85815.1.1内部流程风险 11

269535.1.2人员风险 11

301855.1.3系统风险 11

75395.1.4外部事件风险 11

48715.2操作风险度量 11

123925.2.1损失分布法 11

219815.2.2风险度量指标 12

176375.2.3风险敏感性分析 12

43605.3操作风险控制与缓释 12

313905.3.1内部流程优化 12

181235.3.2人力资源管理 12

119415.3.3系统风险管理 12

72705.3.4外部事件应对 12

993第6章法律合规风险评估 13

64376.1法律合规风险概述 13

72806.2法律合规风险识别与评估 13

58246.2.1法律合规风险识别 13

294166.2.2法律合规风险评估 13

138456.3法律合规风险应对措施 13

31444第7章信息技术风险评估 14

5667.1信息技术风险类型 14

107197.1.1网络安全风险 14

320997.1.2系统故障风险 14

224107.1.3数据风险 14

282727.1.4应用系统风险 14

39357.1.5信息技术合规风险 14

150027.2信息安全风险管理 15

46137.2.1信息安全风险评估 15

140507.2.2信息安全风险控制 15

255017.2.3信息安全风险监测 15

300547.3系统稳定性与业务连续性管理 15

313077.3.1系统稳定性管理 15

302867.3.2业务连续性管理 15

301787.3.3灾难恢复计划 15

8513第8章集团风险管理与内部控制 15

209968.1集团风险管理体系 15

213868.1.1集团风险管理概述 15

200278.1.2集团风险管理组织架构 16

287508.1.3集团风险管理流程 16

255528.2内部控制机制 16

29478.2.1内部控制概述 16

80498.2.2内部控制要素 16

198458.2