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海纳百川，有容乃大；壁立千仞，无欲则刚。——林则徐
****2025年基金从业资格考试《基金法
律法规、职业道德与业务规范》
课程试卷（含答案）
__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试
考试时间：90分钟年级专业_____________
学号_____________姓名_____________
1、单选题（49分，每题1分）
1.境内个人基金投资者开立基金账户出示的有效身份证件原件不包
括（）。
A．警官证
B．驾驶证
C．护照
D．军官证
答案：B
解析：境内个人基金投资者开立基金账户时需要出示有效身份证件原
件，提供复印件（身份证件包括中华人民共和国居民身份证、中华人
民共和国护照、军官证、士兵证、文职证及警官证）。除上述明确列
百学须先立志。——朱熹
举的有效身份证件以外，投资者提交其他证件的，由注册登记机构最
后认定其是否有效。
2.甲是某基金管理公司的基金经理，同时管理多家基金。甲的父亲
大量购买了其中一只基金，一家被看好的公司增发新股时，出现超额
认购的情况，甲因其父亲持有该只基金，故该基金未投资于该新股，
而其管理的其他基金均有投资。关于甲的行为，以下表述正确的是
（）。
Ⅰ．甲的做法不符合公平对待客户的要求
Ⅱ．甲的做法会损害与其父亲购买相同基金的其他投资人的利益
Ⅲ．甲的做法符合忠诚尽责的职业道德要求
Ⅳ．甲的做法体现了客户利益优先的原则
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅲ
答案：A
解析：公平对待客户，是指基金从业人员应当尊重所有客户并公平对
待所有客户，不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼。甲的
做法不符合公平对待客户的要求，因为甲的父亲是甲的客户，应当受
到与其他客户一样的待遇；同时，甲的做法也会损害与其父亲购买相
同基金的其他客户的利益。
3.关于专业审慎的职业道德规范，下列行为正确的是（）。
穷则独善其身，达则兼善天下。——《孟子》
A．某基金管理公司的新员工甲，已取得证券从业资格但尚未获取基
金从业资格，鉴于该员工在证券公司曾有较为丰富的工作经验，公司
聘任其为某重要业务部门负责人
B．某基金管理公司要求员工积极完成中国证券投资基金业协会组织
的从业人员后续培训，并作为人事考核的参考信息之一
C．某基金销售机构的员工甲，尚未取得基金从业资格，为方便工作，
在宣传推介活动中自称已取得基金从业资格
D．某基金销售机构的员工甲，尚未取得基金从业资格，但是由于同
事乙生病住院，便替代乙从事基金宣传推介活动
答案：B
解析：专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面：持证
上岗、持续学习、审慎开展执业活动。基金从业人员必须通过基金从
业人员资格考试，取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会
申请执业注册后，方可执业。持续学习，是指基金从业人员应当热爱
本职工作，努力钻研业务，注重业务实践，积极参加基金业协会和所
在机构组织的后续职业培训。
4.关于基金与其他金融工具的比较，下列说法正确的是（
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