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P2P网贷平台的合规性与风险防控策略研究

TOC\o1-2\h\u5905第一章P2P网贷平台合规性概述 3

156111.1P2P网贷平台的发展背景 3

151191.2P2P网贷平台的合规性定义 3

300891.3P2P网贷平台合规性的重要性 3

23401第二章P2P网贷平台监管政策分析 4

39832.1我国P2P网贷平台监管政策的发展历程 4

42812.1.1监管政策的初步形成 4

19462.1.2监管政策的不断完善 4

313062.1.3监管政策的强化与调整 4

22872.2监管政策对P2P网贷平台合规性的影响 4

89122.2.1促进平台合规经营 4

220012.2.2规范行业发展 5

9462.2.3增强投资者信心 5

22232.3监管政策在P2P网贷平台风险防控中的作用 5

255752.3.1明确监管主体与责任 5

53472.3.2强化信息披露与透明度 5

303232.3.3加强风险监测与预警 5

324902.3.4严格市场准入与退出机制 5

322572.3.5保障投资者权益 5

6012第三章P2P网贷平台合规性评估体系构建 5

97823.1P2P网贷平台合规性评估指标体系设计 5

189953.1.1设计原则 5

22223.1.2指标体系设计 6

156393.2P2P网贷平台合规性评估方法选择 6

170873.3P2P网贷平台合规性评估实证分析 6

127503.3.1数据来源与处理 6

272553.3.2评估结果分析 6

23851第四章P2P网贷平台风险类型与特点 7

257154.1P2P网贷平台风险类型概述 7

205134.2P2P网贷平台风险特点分析 7

270044.3P2P网贷平台风险与合规性的关系 8

9576第五章P2P网贷平台信用风险防控策略 8

169195.1P2P网贷平台信用风险评估方法 8

3575.1.1信用评分模型 8

121245.1.2数据挖掘技术 8

76835.1.3人工智能技术 9

296585.2P2P网贷平台信用风险防控措施 9

109135.2.1借款人准入门槛 9

174935.2.2贷后管理 9

185105.2.3风险分散与风险缓释 9

265185.3P2P网贷平台信用风险与合规性的关联性 9

278655.3.1合规性对信用风险的影响 9

178375.3.2信用风险防控与合规性的互动关系 9

29555.3.3合规性评价体系在信用风险防控中的应用 9

27219第六章P2P网贷平台操作风险防控策略 9

62746.1P2P网贷平台操作风险识别 9

233766.1.1定义与特点 9

256026.1.2操作风险类型 10

274056.2P2P网贷平台操作风险防控措施 10

300106.2.1建立完善的内部管理制度 10

124746.2.2加强人员培训与选拔 10

21296.2.3优化业务流程 10

232236.2.4加强信息技术支持 10

127266.3P2P网贷平台操作风险与合规性的关系 10

29975第七章P2P网贷平台市场风险防控策略 11

309807.1P2P网贷平台市场风险类型 11

198397.1.1信用风险 11

40927.1.2流动性风险 11

98977.1.3法律风险 11

118777.1.4市场竞争风险 11

167247.2P2P网贷平台市场风险防控方法 11

86587.2.1信用风险防控 11

116277.2.2流动性风险防控 11

226777.2.3法律风险防控 11

116857.2.4市场竞争风险防控 12

106147.3P2P网贷平台市场风险与合规性的关联性 12

22927.3.1业务合规 12

260767.3.2信息披露合规 12

164927.3.3风险管理合规 12

293277.3.4内部控制合规 12

5533第八章P2P网贷平台流动性风险防控策略 12

172148.1P2P网贷平台流动性风险概述 12

277568.1.1流动性风险的定义 12