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A证券公司S营业部现状及问题分析

目录

TOC\o1-2\h\u31350A证券公司S营业部现状及问题分析 1

325221.1A证券公司发展现状 1

142831.1.1A证券公司概况 1

81271.1.2A证券公司发展历程 2

164281.2A证券公司S营业部发展现状 3

269321.2.1收入结构及运营情况 4

219211.2.2业务创新推进情况 6

16631.2.3客户服务管理情况 6

193012A证券公司S营业部发展问题及原因分析 8

21492.1A证券公司S营业部发展问题 8

142682.1.1收入结构不平衡 8

67592.1.2业务创新能力不强 8

300202.1.3营销服务水平偏低 9

74892.1.4客户细分不精细 10

307162.1.5员工分工不明确 10

149472.2A证券公司S营业部原因分析 11

233852.2.1收入结构定位不够精准 11

246152.2.2业务创新意识有待提高 12

312602.2.3营销服务体系有待完善 12

217192.2.4客户细分无技术支持 13

96722.2.5员工分工各自为政 13

1.1A证券公司发展现状

1.1.1A证券公司概况

A证券公司于2015年合并组建，公司的注册成本已经达到了520亿元，这家公司的营业牌照是非常齐全的，并且是一家央企控股的证券公司，目前可涉及投资银行、零售、资产方面的管理、证券投资等一系列的业务。A公司现在的员工已经有将近8000人，全国有34家的分公司（其中12家营业部均在乌鲁木齐市），证券类的业务资格都是比较全面的，在中国证监会对券商的分类的等级是AA。

A公司主要的业务包括：证券经纪、对投资咨询、交易、自营、管理等一系列的业务。公司的互联网证券服务体系是非常完善的，基本上涵盖了国内主要城市和国际上的一些热点城市。

1.1.2A证券公司发展历程

A证券公司主要经历了四个发展阶段：

（1）初创阶段（1999-2008）

随着中国证券行业兴起，1999年，A证券公司正式成立。创立之初，就和其他的证券公司都是一样的，收入的来源主要是代理买卖，也就是说通道类似的业务，员工的人数仅仅有500人，企业的注册资本达到了5.7亿元。

A证券公司在初创阶段具有以下特点：一是业务发展目标明确。公司经营主要依托于通道业务。二是地域资源丰富，由于注册地在新疆，受当地政府的扶持保护，可设立多家营业部，竞争优势明显，成为当地市场占有份额最高的证券公司。2008年A证券公司因监管制度不完善及监守自盗，致使1.8亿巨额保证金被挪用，最终资不抵债，而不得不进行证券公司与证券公司的兼并整合，同时监管局出台三方存管制度保证客户资金安全。

（2）成长阶段（2008-2015）

合并后的A证券公司对财富管理领域现状和未来发展趋势具有较为专业和深刻的理解与认识，而且拥有较为丰富的行业及客户资源，能够为高净值客户在产品信息获取、资源优化利用等方面提供有力的支撑，同时能以专业的判断、有效的风控评估和广泛的产品供应来源保持业务的良好运行，成为规模虽不算大，但盈利能力非常强的券商。2015年因固收部存在利益输送及不当交易，内部管理出现问题，又因证券公司业务同质化严重，中央汇金公司为降低成本，进行资源整合，打造证券行业的航母。

（3）整合阶段（2015-2020）

公司明确了以产品销售为主体的业务方向，由于两家均为前十大券商，规模较大，各自的企业文化、背景、组织架构均存在不小差异，为了促进更加快速的健康发展，公司开始进行组织结构与运营体系调整，以及大规模的人才引进及整合，提出各类“融”文化，帮助两家券商快速融合。公司改变了初创阶段不分部门、职责兼顾的情况，设立了产品、财务、市场经营、人事、风险控制等相关部门，主营业务由财富中心、市场营销部两大部门管理，形成了分工明确、职责清晰的完整的企业组织结构。同时推进各项管理制度与业务流程的建立与完善。人才引进方面，随着公司组织结构的完善，各岗位逐步实现了专业人员任职，中层级以上管理岗位和关键业务岗位均由来自银行、信托、券商以及专业财富管理机构等人员担任。产品方面，公司着力发展产品多样化，由初期信托类、债权类产品逐步扩展到现金类产品、股权投资类产品等。业务创新方面，公司一些比较专业的理财顾问能够帮助客户提供适合自己的理财等服务，实现向私人财富管理模式的转变。以现金类产品为依托，快速吸引大量新的客户资源，带动相关其他产品的迅速增长。

（4）快速发展阶段（