《产业经济学》课件_第9章.pptx

第九章产业规制;

第一节产业规制的概念与基本理论;

规制包含的内容是多方面的,其中对国民经济影响最大的是产业规制。产业规制是指政府或社会为实现一定的社会经济目标而对产业经济主体所进行的各种直接和间接的具有法律约束力或准法律约束力的限制、约束、规范,以及由此引出的政府或社会为督促产业经济主体活动符合这些限制、约束、规范而采取的行动和措施。产业规制实际上是政府对产业生产经营活动的干预,是政府实行产业管理的一种重要方式,其目的是维持正当的市场经济秩序,提高资源配置效率,保护大多数社会公众的利益。产业规制有多种分类方法,按照规制的内容可以分为经济性规制与社会性规制。;

二、产业规制基本理论

产业规制理论是研究政府和社会如何实行产业规制以达到社会经济目标的理论,主要研究规制原因、规制方式、规制效果,以及在规制失灵的情况下如何应对等问题。产业规制理论的形成和发展与产业规制实践相辅相成,随着产业规制实践的发展,产业规制理论也在不断地发展。;

(一)公共利益规制理论

公共利益规制理论在早期的规制理论中占据主导地位,该理论的直接基础是市场失灵。公共利益可以简单描述为尽可能地以最优的方式配置稀缺性资源。虽然市场机制在配置和调整稀缺性资源过程中发挥着极其重要的作用,但由于存在着市场失灵,市场机制对资源的配置并不一定能够实现最优状态,这就需要政府进行规制,以提高资源配置效率,增进社会经济福利。;

公共利益规制理论的主要思想是:市场失灵是政府进行规制的原因,当公众要求对市场失灵进行纠正时,作为公众利益代表的政府就应该采取措施对相关经济领域进行干预。市场失灵表现在自然垄断、外部性、公共品、信息不对称等多方面,相应的政府规制的矫正措施也有多种,具体包括控制进入与退出、限制价格、确定企业回报率、规定质量和服务条件及对客户应尽的义务等,防止企业损害消费者的利益。;

公共利益规制理论是一种建立在规范分析框架基础上的理论,把政府看成公共利益的代表,将矫正市场失灵作为政府规制???动因,认为规制目的是为了克服市场活动的不公平和无效率,提高整个社会的福利水平。公共利益规制理论有两个假设条件:一是市场的自发运行是极端脆弱的,如果任其发展会导致不公平或无效率;二是政府能减少或消除市场失灵带来的低效率,实现社会福利最大化,并且政府规制行为几乎是没有成本的。当市场失灵出现时,从理论上来说规制有可能带来社会福利的提高,这就使得政府规制具有潜在的合理性。这里还有另外一层含义,政府保护的是公众利益而不是某些特定部门的利益,因而该理论在相当长的一段时间内一直以正统的规制理论居于主导地位。;

(二)利益集团规制理论

早期的规制理论认为市场失灵是规制的动因,规制是有效率的。不过,早期的规制理论并不能很好地解释规制实践,规制实践的结果也与规制理论推论不符,在此基础上出现了新的规制理论。利益集团规制理论使用经济学的供求分析框架来解释政府规制行为,把企业或消费者作为规制的需求方,把规制的制定和执行者作为规制的供给方,从供求条件的变化来分析规制政策究竟是为谁服务的。;

该理论假设政府拥有强制权,可以通过规制使收益或福利在不同的人之间转移;规制的需求方和供给方都是理性的经济人,都可能通过规制的选择来影响规制的内容、方式及其制定和实行,以谋求自身利益的最大化。利益集团规制理论认为,利益集团的作用是规制产生的重要原因,利益集团往往通过寻求或影响规制以维护或增进自身的利益。利益集团规制理论主要包括规制俘获理论、规制经济理论和新规制经济理论。;

1.规制俘获理论

规制俘获理论认为利益集团在规制中具有重大影响,代表社会某种特殊利益的集团能够促使政府进行规制。政府规制是为了满足产业对规制的需要而产生的,规制者被特定的利益集团所俘虏,规制的整个过程最终会为被规制的产业服务,成为其获得更多利润的工具。简而言之,规制最终会为被规制的产业或相关利益集团服务。规制俘获理论建立在三个假设的基础之上:一是所有相关的利益各方都是纯粹的经济人,都是收益最大化的追求者;二是所有相关的利益各方都具有理性预期;三是规制没有成本。;

2.规制经济理论

规制经济理论在否定公共利益规制理论和扬弃规制俘获理论的基础上,运用经济学的供求分析方法来分析规制,解释利益集团如何对规制进行控制和影响。该理论认为,在资源由国家控制且各利益主体具有自身效用最大化理性的前提下,规制是因应利益集团最大化自己的利益要求而产生的。;

3.新规制经济理论

新规制经济理论是指麦克切斯尼提出的抽租模型。麦克切斯尼对规制经济理论进行了批判,他认为规制经济理论存在两个缺陷:一是把政治家仅仅看成是处在竞争性私人