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其身正,不令而行;其身不正,虽令不从。——《论语》
2025年全国证券从业资格考试042
《金融市场基础知识》题库二十二
一、选择题(共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项
符合题目要求,不选、错选均不得分)
1.狭义的有价证券是指()。
A.政府债券
B.商品证券
C.货币证券
D.资本证券
2.金融机构临时冻结资金不得超过()小时。
A.24
B.36
C.48
D.50
3.按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分,附认股权证的公司
债券可以分为()。
A.可分离型与非分离型
B.独立型与分离型
C.独立型与非独立型
D.可分型与不可分型
4.以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括()。
博学之,审问之,慎思之,明辨之,笃行之。——《礼记》
A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查.事中监督和事后检
查
C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
5.下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东.实际控制人的情形
的是()。
A.净资产低于实收资本的50%
B.不能清偿到期债务
C.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕逾5年
D.负债达到净资产的50%
6.下列说法不正确的是()。
A.上证成分股指数简称“上证180指数”
B.上证成分股指数的样本股共有180只股票
C.上证综合指数以1990年12月12日为基期
D.上证380指数样本股的选择主要考虑公司规模、盈利能力、成长性、
流动性和新兴行业的代表性
7.下列关于基金管理人的经理和其他高级管理人员的说法中,不正确
的是()。
A.应当熟悉证券投资方面的法律.行政法规
B.不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务
子曰:“知者不惑,仁者不忧,勇者不惧。”——《论语》
C.应具有基金从业资格和2年以上与其所任职务相关的工作经历
D.不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活
动
8.按照选择权的性质划分,金融期权可以分为()。
A.看涨期权和看跌期权
B.欧式期权.美式期权.修正的美式期权
C.股权类期权.利率期权.货币期权
D.金融期货合约期权.互换期权
9.内幕交易的行为方式的主要表现不包括()。
A.行为主体知悉公司内幕信息
B.从事有价证券的交易
C.泄露内幕信息
D.将有价证券所有权据为已有
10.下列关于中国证监会的说法中,正确的是()。
A.中国证监会成立于1993年
B.中国证监会在上海.深圳等地设立10个稽查局
C.中国证监会在各省.自治区.直辖市.计划单列市共设立30个证监局
D.中国证监会为国务院直属正部级事业单位
11.战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于()个月。
A.3
B.6
天将降大任于斯人也,必先苦其心志,劳其筋骨,饿其体肤,空乏其身,行拂乱其所为。——《孟子》
C.9
D.12
12.关于我国发行的普通国债的总体情况,说法错误的是()。
A.规模越来越大
B.发行方式趋于市场化
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