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2025年借壳上市风险评估协议

合同/协议编号：____________

甲方（以下简称“甲方”）为___________，乙方（以下简称“乙方”）为___________。鉴于甲方拟通过借壳上市的方式实现企业上市，为全面评估借壳上市过程中可能存在的风险，保障双方合法权益，经双方友好协商，就借壳上市风险评估事宜达成如下协议：

一、合同目的

本协议旨在明确甲方与乙方在借壳上市风险评估过程中的权利义务，确保风险评估的全面性、准确性和有效性，降低借壳上市过程中的风险。

二、签订背景

甲方为实现上市目标，拟通过借壳上市的方式进入资本市场。为确保借壳上市的成功，甲方需对借壳上市过程中的各种风险进行全面评估。乙方具备丰富的风险评估经验和专业能力，双方经协商一致，签订本协议。

三、风险评估范围

本协议约定的风险评估范围为甲方借壳上市过程中可能存在的各类风险，包括但不限于政策风险、市场风险、财务风险、法律风险、操作风险等。

四、风险评估方法

乙方将采用定量分析与定性分析相结合的方法，对甲方借壳上市过程中的风险进行全面评估。具体评估方法包括但不限于：

1.收集整理相关资料，了解甲方行业背景、公司情况、借壳方案等；

2.运用财务指标、市场数据等对甲方财务状况、市场竞争力等进行评估；

3.分析政策法规、法律环境等对借壳上市的影响；

4.评估操作过程中可能出现的风险，并提出相应的防范措施。

五、风险评估结果

乙方在完成风险评估后，将向甲方出具风险评估报告，详细列明评估结果及建议。甲方将依据风险评估报告，制定相应的风险防范措施，确保借壳上市的成功。

主要条款内容：

一、服务内容

1.1乙方应按照本协议约定，对甲方借壳上市过程中可能存在的风险进行全面评估。

1.2乙方应提供包括但不限于以下服务：

（1）收集、整理和分析甲方相关资料；

（2）运用财务指标、市场数据等对甲方财务状况、市场竞争力等进行评估；

（3）分析政策法规、法律环境等对借壳上市的影响；

（4）评估操作过程中可能出现的风险，并提出相应的防范措施；

（5）撰写风险评估报告，并提出改进建议。

二、质量标准

2.1乙方提供的服务应保证质量，确保风险评估的全面性、准确性和有效性。

2.2乙方应确保风险评估报告内容真实、客观、完整，并对报告中的数据和信息负责。

2.3乙方应按照甲方要求，在规定的时间内完成风险评估工作。

三、价格支付

3.1本协议服务费用为人民币___________元，甲方应在合同签订之日起___________个工作日内支付乙方50%的预付款，剩余50%的款项在风险评估报告提交后___________个工作日内支付。

3.2如因乙方原因导致风险评估工作未能在规定时间内完成，乙方应退还甲方已支付的预付款，并按照违约责任条款承担相应责任。

四、必威体育官网网址条款

4.1双方对本协议内容以及风险评估过程中获取的甲方信息负有必威体育官网网址义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2本必威体育官网网址义务自本协议签订之日起生效，至本协议终止或双方另有约定为止。

五、违约责任

5.1若甲方未按约定支付费用，乙方有权暂停或终止服务，并要求甲方支付相应的违约金。

5.2若乙方未按约定完成风险评估工作，甲方有权要求乙方退还已支付的费用，并要求乙方承担相应的违约责任。

5.3若任何一方违反必威体育官网网址义务，应承担相应的法律责任。

六、争议解决

6.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

6.2如协商不成，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。

七、其他

7.1本协议未尽事宜，由双方另行协商解决。

7.2本协议自双方签字盖章之日起生效，一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。

八、合同解除

8.1如一方出现以下情形之一，另一方有权解除本协议：

（1）一方严重违反本协议约定，经另一方书面通知后，未在___________个工作日内予以改正；

（2）一方被依法宣告破产或解散；

（3）一方出现其他无法继续履行本协议的情形。

八、合同终止

8.2本协议在以下情形下终止：

（1）双方协商一致，决定终止本协议；

（2）本协议约定的风险评估工作已完成；

（3）本协议约定的其他终止条件成就。

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.1甲方有权要求乙方按照本协议约定，提供全面、准确、有效的风险评估服务。

1.2甲方应在本协议签订后___________个工作日内，向乙方提供借壳上市所需的全部资料，并保证资料的完整性和真实性。

1.3甲方应按照本协议约定支付乙方服务费用。

1.4甲方有权对乙方提供的服务质量进行监督，并提出改进建议。

1.5甲方应遵守必威体育官网网址条款，不得泄露乙方在风险评估过程中获取的任何信息。

1.6甲方应配合乙方完成风险评估工作，包括但不限于提供必要的