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2023年-2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务高分通关题库A4可打印--第1页
2023年-2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务
高分通关题库A4可打印版
单选题（共45题）
1、银行业金融机构处于负债敏感型缺口的情况下，若其他条件不变，则下列表
述正确的有（）。
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅳ
【答案】C
2、在证券投资顾问执业证书的取得方式中，申请人通过所在机构向（）申
请执业资格。
A.中国证监会
B.中国证监会派出机构
C.中国证券业协会
D.证券交易所
【答案】C
3、（）应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、
投诉处理等环节实行留痕管理。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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【答案】C
4、下列关于β系数含义的说法中，正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
5、下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】D
6、收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。
下列关于结余能力分析无误的有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】A
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2023年-2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务高分通关题库A4可打印--第3页
7、套利定价模型表明（）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】A
8、下列关于时间价值参数的说法中，正确的有（）。
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】D
9、根据K线理论，K线实体和影线的长短不同所反映的分析意义不同。譬如，
在其他条件相同时（）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
【答案】D
10、下列关于申请证券投资顾问的执业资格应当具备的条件，说法正确的是
（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】A
11、内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括
（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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