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2023年-2024年投资银行业务保荐代表人之保荐代

表人胜任能力综合练习试卷A卷附答案

单选题（共45题）

1、以下关于股权激励说法正确的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

2、在发行短期融资券的注册会议中，()以上委员认为企业没有真实、准确、

完整、及时披露信息的，交易商协会不接受发行注册。

A.2名

B.3名

C.4名

D.1/3

【答案】A

3、上交所上市公司在2021年将会被实施退市风险警示的情形有（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

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4、下列关于有效报价投资者数量的说法中，错误的是（）。

A.公开发行股票数量为2亿股的，有效报价投资者的数量可以为10家

B.公开发行股票数量为4亿股的，有效报价投资者的数量可以为8家

C.公开发行股票数量为5亿股的，有效报价投资者的数量可以为25家

D.公开发行股票，剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当中止

发行

【答案】B

5、下列债券必须提供担保的有（）。

A.Ⅰ

B.Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

6、某公司拟在中小板首次公开发行股票并上市，公开发行前的股本是4亿，行

业市盈率是25倍，发行前控股股东持股比例为75％，准备发行后降到60％，

发行前一年的净利润是2亿元。则本次发行募集资金为（）亿元。

A.5

B.10

C.12.5

D.8

【答案】B

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7、下列关于公司债券发行与定价的说法，正确的有（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

8、2016年3月2日，甲公司以账面价值为350万元的厂房和150万元的专利

权，换入乙公司账面价值为300万元的在建房屋和100万元的长期股权投资，

不涉及补价。上述资产的公允价值均无法获得。不考虑其他因素，甲公司换入

在建房屋的入账价值为（）万元。

A.280

B.300

C.350

D.375

【答案】D

9、根据《关于全面加强企业债券风险防范的若干意见》，申请发债企业为其他

企业发债提供担保的，在考察资产负债率指标时按担保额的（）计入本企

业负债额。

A.1/3

B.1/4

C.1/5