推荐FA财务顾问协议模板5篇.docx

推荐FA财务顾问协议模板5篇

篇1

甲方：[公司名称]（以下简称“甲方”）

乙方：XXX（以下简称“乙方”）

甲、乙双方本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：

一、引言

1.本协议旨在明确甲、乙双方在推荐财务顾问服务中的权利与义务，确保双方能够共同遵守并顺利实施相关合作事项。

2.甲方是一家提供财务顾问服务的专业机构，具备丰富的行业经验和专业知识。乙方则是甲方的重要客户，希望通过甲方的服务实现其特定的财务目标。

二、服务内容与目标

1.甲方将向乙方提供包括但不限于以下服务：

（1）财务咨询：针对乙方的财务状况和特定需求，提供个性化的财务咨询和建议。

（2）财务规划：根据乙方的财务目标，制定长期或短期的财务规划方案。

（3）投资顾问：为乙方提供专业的投资建议，包括但不限于股票、债券、基金、期货等投资产品的推荐与分析。

（4）税务顾问：为乙方提供税务筹划和建议，确保其在合法合规的前提下降低税负。

（5）法务顾问：协助乙方处理与财务相关的法律事务，确保其财务活动的合法性和合规性。

2.乙方通过甲方的服务，旨在实现以下目标：

（1）优化财务状况，提高资金的使用效率和投资回报。

（2）降低财务风险，确保财务安全。

（3）提高税务合规性，减少不必要的税务支出。

（4）确保投资活动的合法性和合规性，避免不必要的法律纠纷。

三、双方的权利与义务

1.甲方的权利与义务：

（1）甲方有权根据乙方的财务状况和特定需求，提供个性化的财务咨询和建议。甲方在提供服务过程中，应当遵守法律法规和职业道德，确保服务的合法性和合规性。

（2）甲方有权获取乙方提供的必要信息和资料，以便更好地为乙方提供服务。同时，甲方应当严格必威体育官网网址乙方的商业机密和个人隐私，确保不会泄露给第三方。

（3）甲方有权在提供服务过程中，合理收取费用。具体收费标准将根据实际服务内容和成果协商确定。

（4）甲方有义务在提供服务过程中，密切关注乙方的反馈和需求，及时调整和改进服务方案。

2.乙方的权利与义务：

（1）乙方有权要求甲方提供个性化的财务咨询和建议。同时，乙方应当积极配合甲方的工作，提供必要的信息和资料，以便甲方更好地为其提供服务。

（2）乙方应当遵守法律法规和职业道德，确保其所提供的信息和资料的真实性和完整性。同时，乙方也应当尊重甲方的劳动成果，合理支付服务费用。

（3）乙方有权对甲方的服务进行监督和评价，提出合理的意见和建议。

四、服务流程与时间安排

1.甲方将在接到乙方的服务需求后，尽快安排专业的财务顾问与乙方进行沟通，了解乙方的具体需求和情况。

2.甲方将根据实际情况，制定个性化的服务方案，并与乙方进行充分沟通，确保服务方案符合乙方的期望和要求。

3.甲方将按照服务方案的要求，提供优质的服务，并密切关注乙方的反馈和需求，及时调整和改进服务方案。

4.甲方将在服务结束后，及时向乙方提交详细的服务报告和成果展示，确保乙方能够充分了解服务的效果和价值。

五、必威体育官网网址条款与合规性承诺

1.甲方将严格必威体育官网网址乙方的商业机密和个人隐私，确保不会泄露给第三方。同时，甲方也将遵守法律法规和职业道德，确保服务的合法性和合规性。

2.乙方应当尊重甲方的劳动成果和服务价值，确保不会侵犯甲方的知识产权和商业秘密。同时，乙方也应当遵守法律法规和职业道德，确保其所提供的信息和资料的真实性和完整性。

3.甲、乙双方应当共同遵守国家的法律法规和职业道德规范，确保服务的合法性和合规性。同时，甲、乙双方也应当相互尊重对方的劳动成果和服务价值，确保能够共同实现双赢的目标。

六、争议解决与法律责任

1.甲、乙双方在履行本协议过程中发生争议时，应当首先通过友好协商解决。如果协商不成，任何一方可以向有管辖权的人民法院提起诉讼解决争议。在诉讼过程中产生的费用由败诉方承担。如果双方都有过错则按责任比例分担。

2.任何一方违反本协议约定或者法律法规规定时应当承担相应的法律责任包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。但违约方应当注意在违约行为发生前尽可能采取补救措施以减少对对方的损失并避免扩大损失范围。

篇2

甲方（委托方）：_________

乙方（受托方）：_________

根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的基础上，就甲方委托乙方提供财务顾问服务事宜，达成如下协议：

一、协议背景与目标

1.1甲方因需要专业的财务顾问服务，故委托乙方提供全方位的财务顾问服务。