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2020年第三期金融业反洗钱培训银行业终结考试答案 .pdfVIP

2020年第三期金融业反洗钱培训银行业终结考试答案 .pdf

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2020年第三期金融业反洗钱培训银行业终结考试答案--第1页

2020年第三期金融业反洗钱培训银行业终结考试答案

判断题

1.接收境外汇入款的金融机构,应登记汇款人姓名或者名称、汇

款人账号和汇款人住所三项信息,若境外汇款人住所不明确的,金融

机构可登记资金汇出地名称。

2.《三反意见》由人民银行、税务总局、公安部牵头制定。

3.客户洗钱风险分类管理是一项系统性的工作,不需要评估计量

体系的支持。

4.银行机构在进行联网核查或对相关个人居民身份证信息进一步

核实时,发现客户以虚假居民身份证骗取开立银行账户或办理其他银

行业务的,应拒绝为其办理业务,但无需向公安机关报案。

5.国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构

增设分支机构时,应当请所在地人民银行审查新机构反洗钱内部控制

制度的方案,对于不符合本法规定的设立申请,不予批准。

6.金融机构可利用计算机系统等技术手段辅助完成客户风险评估

的部分初评工作。

7.在接到人民银行的行政调查通知后,金融机构可先通知被调查

客户,了解一些情况。

8.客户洗钱风险等级初评结果均应由初评人以外的其他人员进行

复评确认,初评结果与复评结果不一致的,可由反洗钱合规管理部门

决定最终评级结果。

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2020年第三期金融业反洗钱培训银行业终结考试答案--第2页

9.反洗钱《执法检查事实认定书》应当包括被检查人的名称或者

姓名、检查时间、检查内容、检查认定的事实等事项。

10.客户洗钱风险评估的初评结果可欧负责初评的同一人进行复评

确认,初评结果与复评结果不一致的,可由反洗钱合规管理部门决定

最终评级结果。

11.反洗钱调查,是指中国人民银行各级分支机构针对涉嫌洗钱的

可疑交易活动,依法向有关金融机构进行核实和查证的行政行为。

12.根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》,金融机构的境外分

支机构和附属机构按照驻在国家法律规定和监管要求,对涉及恐怖轰

动的资产采取冻结措施的,应当将相关情况及时向我国驻所在国使领

馆报告。

13.境外有关部门以涉及恐怖活动为由,要求境内金融机构提供客

户身份信息及交易信息的,金融机构应当及时向对方提供客户身份及

交易信息。

14.客户洗钱风险分类有助于银行在成本投入不变的情况下提供风

险控制效果。

15.营业机构在为客户办理业务的过程中,如无法判断客户身份证

件的真实性,可以先为客户办理业务,经过进一步审核后,如发现客

户身份证件为假,应及时对客户所办理的业务进行撤销,

16.按照《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》,金融机构及其工作

人员应该在对涉及恐怖活动的资产采取冻结措施前,通知资产的所有

人、控制人或管理人。

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2020年第三期金融业反洗钱培训银行业终结考试答案--第3页

17.FATF第四轮互评估包括合规性评估,又包括有效性评估,且以

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