《审核员培训教程》课件.pptVIP

*****************目录概述审核的定义、目的和基本原则审核程序审核计划制定、现场勘查、文件审查、访谈交流等审核技巧交流技巧、提问技巧、记录技巧、分析技巧等审核员职业素质专业知识、独立性、客观性、责任心等1.概述本部分介绍审核的概念、目的和基本原则，为后续章节奠定基础。审核是质量管理体系中必不可少的环节，通过审核可以评估组织是否符合既定的标准和要求。1.1审核的定义系统性评估审核是对组织的管理体系、活动或产品进行独立的、客观的评估。符合性验证审核旨在确定组织是否符合既定的标准、规范、法律法规或其他要求。持续改进通过审核发现不足之处，并提出改进建议，帮助组织提升管理水平和工作效率。1.2审核的目的确保合规性审核确保组织活动符合相关法律法规、标准和要求，降低风险，促进持续改进。提升管理水平审核帮助组织识别和改进管理体系的不足，提高效率和效益，提升组织整体竞争力。1.3审核的基本原则11.公正性审核员应保持独立性和公正性，避免利益冲突，确保审核结果的客观性和公正性。22.证据性所有审核结论和判断必须基于客观证据，并记录在案，确保可追溯性和可核查性。33.系统性审核应覆盖被审核对象的全部关键要素，并进行系统性评估，确保全面性和有效性。44.持续改进审核应关注被审核对象的改进情况，并提出改进建议，促进被审核对象的持续改进。2.审核程序审核程序是审核工作的基本流程，是确保审核活动有效性和客观性的重要保障。从审核计划制定到纠正措施跟踪，每个环节都需要严格执行。2.1审核计划制定1确定审核范围明确审核的目标、对象和范围，避免遗漏重要内容。2制定审核目标根据审核目的和范围设定具体的审核目标，确保审核有效性。3安排审核资源分配审核人员、时间和所需资源，确保审核顺利进行。2.2现场勘查准备阶段审核员需要提前准备审核所需材料，包括审核计划、相关标准、审核表格等。现场观察审核员需仔细观察现场情况，包括环境、设施、设备、人员操作等，记录发现的问题和不符合项。数据收集收集现场相关数据，例如生产记录、检验记录、设备参数等，并进行核实和分析。记录和评估及时记录观察到的问题和不符合项，并对其进行初步评估，判断其严重程度和潜在风险。沟通交流审核员需与被审核方进行沟通，解释发现的问题，并征求对方意见和解释。2.3文件审查1审核文件清单明确审核范围2文件收集完整性与有效性3文件核对内容一致性4文件分析符合性评估5文件记录不符合项记录文件审查是审核的重要环节，通过对相关文件的审查，审核员可以了解被审核方的管理体系，以及其对相关要求的执行情况。审查过程中，要确保文件收集完整，内容准确，并与实际情况相符。2.4访谈交流1确定访谈目标明确访谈目的，例如了解相关信息或验证记录。2选择访谈对象选择与审核事项相关且能够提供信息的受访者。3准备访谈提纲事先准备好结构化问题，便于引导访谈方向。4记录访谈内容记录关键信息，包括受访者姓名、时间、地点、内容等。访谈是审核过程中重要的沟通环节，通过与受访者进行有效沟通，审核人员可以获取更多信息，验证相关记录，并了解受访者对审核事项的理解和认识。2.5不符合项发现1识别不符合项审核过程中，审核员应认真识别被审核方系统、管理体系或产品中存在的偏差或缺陷，并记录相关信息。2证据收集对于每个不符合项，审核员应收集充分的证据，以支持其判断，并记录相关的证据来源。3不符合项分类将不符合项按照其严重程度和类型进行分类，以便于后续分析和处理，并记录分类依据。2.6纠正措施跟踪记录跟踪记录不符合项的纠正措施，包括采取的行动、完成时间、相关证据等。验证有效性审核员需验证纠正措施的有效性，确保问题得到有效解决，防止再次发生。持续跟进对已实施的纠正措施进行持续跟踪，确保其长期有效，并及时发现和处理新的问题。3.审核技巧审核技巧是审核员在审核工作中提高效率和质量的重要手段。掌握必要的审核技巧能够帮助审核员更好地识别风险，发现问题，并进行有效的沟通和协调。3.1交流技巧积极倾听认真聆听被审计方人员的解释和说明，并及时提出疑问和意见。清晰表达使用清晰简洁的语言表达审核要求，避免歧义和误解。尊重礼仪在与被审计方人员交流时，保持尊重和礼貌，营造良好的沟通氛围。专业态度以专业的态度进行交流，保持冷静客观，避免情绪化。3.2提问技巧开放式问题引导被审核方进行更深入的解释和说明，以便全面了解情况。引导性问题引导被审核方思考问题，并提供进一步的信息或证据。确认