证券经纪人职业发展规划.ppt

**证券经纪人职业发展美国证券经纪人发展历程证券经纪人的产生市场初创时期的经纪人政府严格监管证券行业（系列法案及经纪人法律地位的确定）新型经纪人队伍发展模式证券经纪人的发展0102030405061994年左右，由于房地产热退烧，一批房地产销售人员转行为证券营业部拉客户以获得“分成”，成为中国最早的证券经纪人1997年以后，各证券公司又掀起了经纪人制度创新的热潮2006年起，凭借证券市场的牛市，经纪人迎来了发展的高潮2008年起中国证监会出台系列与经纪人相关的法律法规2010年中国证监会出台《证券投资顾问业务暂行规定》截止2010年11月，共有29家证券公司获准实施证券经纪人制度中国证券经纪人发展历程华泰联合证券经纪人发展历程华泰联合证券的经纪人建设从2004年开始起步到2010年质的突破，已历时六年。2004年：公司开始尝试组建营销团队；2005年下半年：要求所有营业网点成立市场部，专职负责经纪人团队建设2006年：大力推进市场部经纪人建设，确立了经纪人营销为核心的商业模式2007年：要求有条件的营业网点成立银证合作部，大力发展银行渠道经纪人2008年：加强经纪人培训与考核，实现经纪人发展由重规模向重质量转变，所有在职经纪人具有从业资格上岗执业2009年：公司获准实施证券经纪人制度2010年：公司营销人员队伍基本稳定在4000人左右，绝大部分人员经历了2007年的牛市、2008年的熊市，具备较为丰富的从业经验中国证券市场上升空间巨大上市公司整体数量快速增加，截止2010年底，两市上市公司数量达到2063家，是2000年的将近两倍随着创业板的推出，年IPO数量急剧增加，2010年IPO数量达到349家，而全年融资额在2007年8188亿元基础上再创新高，达到1.00万亿证券经纪人的发展前景证券经纪人的发展前景证券经纪人的发展前景证券投资者总数将快速增长截止2010年底，股票投资者数量达到7540万户，基金投资者3377万户Business做业务Servicer服务者Collector收集者Researcher研究者证券经纪人的四种角色证券营销的神圣使命1以营销改善公司的经营体制2以营销观察市场的投资趋势3以营销决定产品的推广策略4以营销探索对手的竞争实力5以营销维系同事的奋斗士气6以营销累积个人的财富，体现个人的价值，实现人生的财富、时间、空间三大自由7做业务证券营销的金融产品，包括：股票债券基金权证股指期货集合理财产品……做业务市场低迷:掠夺城池?开发、服务客户整理过去的旧名片和档案、再次拜访、安慰或指点迷津市场好景:买卖周转?客户服务及风险警示熊市牛市做业务01财富重整02客户重整03市场重整股灾/大幅下调做业务01证券经纪人服务水准=收入水平03有责任感的风险警示和理财规划02了解客户的理财需求和目标04随时随地学习公司资讯和研究报告服务者客户理财服务了解要点投资目的风险承担能力投资偏好等等投资周期服务者数据防卫理论武装资料戒备有内涵+有根据+有理论+说服力=专业素养事前努力+资料齐全+准备就绪+沉着应战=人才辈出理论+资料=销售功课收集者对信息的研究01报刊、杂志、外语、外文、网络……02对客户的研究03客户心理、客户需求、客户目标……04研究者AEDBC工作达成计划与目标的使命感公司同事之间的合群性在证券金融界的求知与生存力对于金融产品的领悟性养成良好的时间概念自我培养目标模仿很重要模仿能使人快速成功模仿是通往成功的捷径模仿成功者的精神如何达到你想要的目标01提增自己的个人魅力02对自己的形象投资(硬件)03对自己的智慧投资(软件)04专业素养，专业形象，智慧型的人才，知识分子05敬业精神及乐业心态06工作着是快乐的07态度重于事实，态度决定一切如何达到你想要的目标**