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集团公司企业廉洁风险防控工作指南范文实施方案参考范文新编--第1页

x集团公司廉洁风险防控工作指南

为促进各单位规范开展廉洁风险防控工作，依据《关于开展廉洁风

险防控工作的指导意见》制定本指南，供各单位参考使用。

廉洁风险是指企业人员利用职权谋取私利给企业带来危害或负面影

响的可能性。廉洁风险防控是指依据党风廉政建设责任制规定，由企业

各责任主体共同实施的排查、识别、评估和防范廉洁风险的管理过程。

一、总体要求

（一）加强领导，健全组织

企业党政主要领导作为党风廉政建设第一责任人，要加强对廉洁风

险防控工作的领导。各企业及所属单位都要成立以党政主要领导为组长

的廉洁风险防控工作领导小组，领导小组下设防控工作办公室，办公室

设在同级纪检监察部门。

（二）立足岗位，清权查险

以制约和监督权力运行为核心，以岗位廉洁风险防控为基础，全面

开展梳理职权、排查风险、实施防控等工作。单位、部门层面的梳理职

权和排查风险工作，由各企业结合实际、自行选择开展。

（三）全员参与，突出重点

依据“全员参与、突出重点、分步推动、全面掩盖”的要求，突出

抓好各级领导人员和负责管理人、财、物，特殊是涉及投资决策、财务

管理、境外资产、资本运营、物资选购、产品销售、招标投标、选人用

人、工程建设等领域重要岗位的廉洁风险排查、研判和防控，以重点带

全面，以关键促整体，不断推动廉洁风险防控工作深化开展。

二、梳理岗位职权，排查廉洁风险

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（一）开展全面普查

各单位（部门）要结合岗位职权，对每个岗位是否涉及廉洁风险进

行普查，填写《廉洁风险岗位排查汇总表》。经本单位确认不涉及廉洁

风险的岗位，报企业廉洁风险防控工作领导小组办公室审定后，不再纳

入廉洁风险排查工作范围。涉险岗位按要求填写《xx岗位廉洁风险排查

审核表》，进入正式排查防控程序。

依据“对岗不对人”要求，对基层一线业务流程相同、岗位职责相

同、涉及人员较多的一般操作岗位，可由各单位统一组织排查廉洁风

险，形成统一标准（包括职责、权限、权力类型、风险点表现形式、风

险产生缘由、防控措施等），由各岗位联系实际，对比检查预防。

（二）风险排查审核程序

1.领导岗位风险排查审核程序：（1）领导班子成员自行梳理岗位职

权、查找岗位风险点、分析风险产生缘由、自评风险等级、制定防控措

施，填写《xx岗位廉洁风险排查审核表》；（2）征求分管单位、部门意

见；（3）领导班子成员相互补充完善；（4）提交所在单位（部门）负

责人初审；（5）报同级廉洁风险防控工作领导小组办公室审定；（6）

向本人反馈；（7）以适当方式进行公开。

2.其他岗位风险排查审核程序：（1）个人梳理岗位职权、查找岗位

风险点、分析风险产生缘由、自评风险等级、制定防控措施，填写《xx

岗位廉洁风险排查审核表》；（2）提交所在单位（部门）负责人初审；

（3）报同级廉洁风险防控工作领导小组办公室审定；（4）向本人反

馈；（5）以适当方式进行公开。

（三）梳理职责权限

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1.梳理责任主体。依据“谁行使、谁负责、谁清理”的原则，由岗

位现有人员负责梳理岗位职责及权限。

2.梳理及填写要求。

梳理职权、填写表格要做到内容全面、职责清楚、权限分明。

（1）职责：参照本企业岗位说明书填写。

（2）权限：对职责明确的权力范围进行说明。

（3）权力类型：填写在某项工作中行使的主要权力，包括决策权、

审批权、审核权、建议权、监督权、执行权六种。

（四）排查廉洁风险

1.排查方法及程序。依据岗位职权，通过自己查、群众评、组织审

等方式，先排查权力运行过程中存在的廉洁风险点及其表现形式，再分

析廉洁风险产生的主要缘由。

2.风险点表现描述。

例：在物资选购过程中，接受请托或好处，选购价格高、质量差的

产品（风险点），损害企业利益（危害性）。

3.风险点产生缘由。

（1）职业道德因素。主要