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XX集团风险防控管理工作情况的报告

根据区委区政府国企改革计划安排，近几年我集团通过

并购整合，企业规模快速扩大，项目增多，业务流程越来越

复杂，给公司风险管理工作带来巨大的挑战。为规范公司的

风险管理，集团领导班子精心谋划，经过近两年的实践探索，

初步建立企业内部风险防控体系，有效提高了风险防范能力

和公司运营能力。现就有关情况汇报如下：

一、风控管理工作开展情况

（一）建立风险防控管理组织体系

加强组织建设是提升风险管控水平的重要保障，为保证

企业风险管理有效实施，针对公司战略风险、经营风险、财

务风险、法律风险等实际情况，建立了以董事会、风险内控

室、财务部及各职能部门主要负责人为主体的组织架构，按

照“归口管理、分工负责”相结合的原则,全面负责公司系

统及各层级、各部门的风险管理工作。其中董事会负责公司

全面风险管理工作，风险内控室是公司全面风险管理的监督

部门，负责研究提出公司全面风险管理监督评价体系及对各

系统行为的合规性和合法性进行审查，财务部门负责监管财

务系统风险，职能部门负责监管各自所辖业务经营风险。

（二）建立风险管控制度体系

通过建章立制的方式，保障企业风险管理体系的有效运

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行，出台了《XX集团风险控制管理办法》，对风险进行分类，

明确风险管理、职责分工、信息收集、风险评估及风险管理

解决方案等，并配套以XX集团在建项目安全生产交叉检查

制度、“三重一大”事项议事规则、督查督办工作制度、关

于明确集团子公司决策程序与审批权限的管理规定等制度，

使业务流程、权限、审批有章可循，提高风险防范能力。

（三）建立风险管控体系

根据管控模式，依照职能权责分工，对业务流程中存在

的各类风险进行监督审查，构建董事会、风险内控室、各部

室及子公司三个层次经营主体的风险管理体系。首先，各部

室、子公司作为业务单位，是风险防范的最前线，在日常工

作中面对各类风险，通过系统化的分析、确认、管理和控制，

将风险管理手段和内控程序融入业务流程中，构筑风险防控

的第一道防线。其次，风险内控室、财务、内审等职能部门

充分发挥监督与管控作用，对风险管理事项，做到事前预防、

事中检查、事后分析与总结，并着力于问题查处。最后，董

事会及内审部门，通过系统的方法，对各业务部门和风险管

理职能部门的风险管理活动进行再监督，做出最终决策。通

过以上三个层次的管理体系，把风险管理的各项要求融入企

业的管理活动和业务流程中，实现风险控制目标。

（四）重大项目实施风险评估制度

在制定战略目标和重大项目投资时，委托第三方根据市

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场的需求、行业的发展趋势以及企业自身的实力进行有效的

评估。充分考虑未来可能获得的价值或收益，以及需要面对

的风险，通过分析造成风险的相关因素，识别潜在的风险，

采取有效应对风险的措施，进而降低内部风险的发生。近两

年，我集团相继对XX市XX片区XX单元ER-12地块建设项

目、XX国际贸易投资项目、XX收购项目、XX未来社区融资

项目等十多项重大投资项目进行风险评估与控制，为管理层

决策提供依据。

（五）风险管理信息系统建设

积极探索将信息技术应用于风险管理各项工作，充分运