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航运企业安全管理

1航运企业安全管理体系审核发证工作的沿革

为减少由于人为因素造成的船舶交通事故，国际海事组织（IMO）制定《国际船舶安全

营运和防止污染管理规则》（简称《ISM规则》）并要求缔约国实施执行，从制度上严格规范

船员的安全意识和安全操作程序，保证航运安全，保护海洋环境。在此背景下，我国作为《ISM

规则》缔约国和IMOA类理事国于《ISM规则》生效时起，全面开展航运企业安全管理体系

审核工作。1997年1月2日，中华人民共和国海事局（简称中国海事局）通告：《ISM规则》

于1998年7月1日起适用于客船、高速客船、500总吨及以上油船、化学品船、气体运输

船、散货船和高速货船。1995年5月20日，中国海事局再次通告：《ISM规则》于2002年

7月1日起适用于所有500总吨及以上的中华人民共和国国籍的国际航行货船和移动式近海

钻井装置。另外，中国海事局还将《ISM规则》进行了推广实施，制定了《中华人民共和国

船舶安全营运和防止污染管理规则》（简称《NSM规则》），自2007年7月1日起，适用于

所有中国内贸运输的客船、高速客船和500总吨以上的货船。原交通部还制定了《中华人民

共和国航运企业安全与防污染管理规定》，并于2008年1月1日起实施。中国海事局是实施

《ISM规则》和《NSM规则》的主管机构，中国海事局及其指定的直属海事机构、授权或认

可的其他机构为审核发证机构，按照中国海事局确定的审核发证权限范围开展相应的审核发

证工作。中国海事局对我国各个国际国内航运企业的安全管理体系的建立和实施进行审核，

经审核符合规则要求的，签发符合“证明”（DOC）或“临时符合证明”“安全管理证书”（SMC），

或进行签注；同时还对中国船级社（中国海事局的认可组织）的审核发证情况进行监督和控

制。中国海事局安全管理处负责并组织安全管理体系审核发证工作；中国海事局审核中心具

体负责航运企业安全管理体系的审核发证事务性工作；片区海事机构负责协调管理本地区航

运企业安全管理体系审核事务；中国船级社对中国籍国际航行船舶安全管理体系进行审核，

签发SMC。航运企业安全管理体系审核工作的开展，有效防止了船舶交通事故的发生，对

水上交通安全形势持续稳定起到了较好作用。

2具体行政行为的属性

2016年1月1日，中国海事局撤销了审核中心，对安全管理体系审核工作职权进行了

调整：国际航运企业（包括双“证”公司）的安全管理体系审核发证权限下放至直属海事局；

国内航运企业、国内航行船舶的安全管理体系审核发证权限下放至营口、烟台、连云港、厦

门、汕头海事局和各直属海事局所属的分支海事管理机构，并首次将企业、船舶安全体系审

核工作确定为具体的海事行政许可执法行为。党的十八大四中全会审议通过的《中共中央关

于全面推进依法治国若干重大问题的决定》指出，全面推进依法治国，总目标是建设中国特

色社会主义法治体系，建设社会主义法治国家。海事机构作为水上交通安全的行政管理机关

应自觉成为依法治国的急先锋，按照交通运输部党组提出的三“化”要求，依法行政，准确履

职，服务交通，奉献社会。通常情况下，行政机关的具体行政行为包括行政监督检查、行政

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处罚、行政强制、行政征收、行政给付和行政许可等6项。航运企业安全管理体系审核发证

工作作为具体海事行政执法行为，应属于行政许可的范畴。《中华人民共和国行政许可法》

第34条规定：行政机关应当对申请人提交的申请材料进行审查。申请人提交的申请材料齐

全、符合法定形式，行政机关能够当场作出决定的，应当场作出书面的行政许可决定。