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金融风险控制与防范作业指导书

TOC\o1-2\h\u628第一章金融风险控制概述 2

227651.1金融风险的定义与分类 2

195771.2金融风险控制的重要性 3

21211第二章金融风险识别 4

27732.1风险识别的方法与技术 4

304592.1.1定性分析 4

220102.1.2定量分析 4

285642.1.3系统分析法 4

236072.1.4风险识别技术 4

47202.2风险识别的实践应用 5

169102.2.1建立风险识别体系 5

103082.2.2加强风险识别培训 5

47672.2.3落实风险识别责任 5

184402.2.4加强风险识别信息化建设 5

102512.2.5完善风险识别机制 5

11835第三章金融风险评估 5

297463.1风险评估的指标体系 5

305103.2风险评估的方法与模型 6

51893.3风险评估的实践应用 6

7373第四章金融风险预警 7

117754.1风险预警的原理与方法 7

234184.2风险预警系统的构建 8

193294.3风险预警的实践应用 8

32503第五章信用风险控制与防范 9

212805.1信用风险评估方法 9

244405.1.1定性分析法 9

252615.1.2定量分析法 9

225985.1.3综合评估法 9

209935.2信用风险防范措施 9

32435.2.1严格贷款审批流程 9

324625.2.2贷后管理 9

135575.2.3抵质押物管理 9

215035.2.4信用风险分散 10

155695.3信用风险管理的实践应用 10

207935.3.1信用风险监测 10

13655.3.2信用风险预警 10

151575.3.3信用风险处置 10

287775.3.4信用风险报告 10

9222第六章市场风险控制与防范 10

185466.1市场风险的特点与类型 10

129466.2市场风险评估方法 11

282756.3市场风险防范措施 11

2754第七章操作风险控制与防范 11

189327.1操作风险的识别与评估 11

10717.1.1操作风险的定义与分类 11

44717.1.2操作风险的识别 12

29167.1.3操作风险的评估 12

305317.2操作风险防范措施 12

107207.2.1完善内部流程 12

260567.2.2提高人员素质 12

213787.2.3加强系统建设 13

40797.2.4建立外部合作机制 13

194667.3操作风险管理的实践应用 13

320107.3.1操作风险管理组织架构 13

199097.3.2操作风险管理流程 13

136467.3.3操作风险管理信息系统 13

88847.3.4操作风险管理培训与宣传 13

68987.3.5操作风险管理监督与考核 13

11163第八章流动性风险控制与防范 13

75278.1流动性风险的定义与分类 14

278728.1.1定义 14

80138.1.2分类 14

141238.2流动性风险评估方法 14

279188.2.1流动性覆盖率（LCR） 14

292118.2.3流动性缺口分析 14

208048.3流动性风险防范措施 14

3988.3.1建立完善的流动性风险管理框架 14

320818.3.2优化资产和负债结构 14

169798.3.3加强流动性风险监测和预警 15

286388.3.4建立流动性风险应急机制 15

16700第九章法律风险与合规风险控制 15

41159.1法律风险与合规风险的定义与分类 15

102179.2法律风险与合规风险评估方法 16

112069.3法律风险与合规风险防范措施 16

29892第十章综合风险控制与防范 17

1432710.1综合风险控制策略 17

710.2风险控制与防范的组织架构 17

2823910.3风险控制与防范的实践应用 17

第一章金融风险控制概述

1.1金融风险的定义与分类

金融风险是指在金融市场中，