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2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范基础试题库和答案要点

单选题（共30题）

1、股票反映的是一种（）关系。

A.所有权

B.债权债务

C.信托

D.担保

【答案】A

2、基金认购与基金申购略有不同，其区别一般不包括（）。

A.认购费一般低于申购费

B.认购是按1元进行认购，而申购通常是按未知价确认

C.认购份额要在基金合同生效时确认，并且有封闭期

D.申购份额通常在T+1日之内确认

【答案】D

3、(2017年)某投资者投资10万份场内认购LOF基金，假设管理人规定的认购

费率为1％，基金份额面值为1元，则投资者应缴纳金额为（）万元。

A.10

B.9.9

C.10.1

D.9

【答案】C

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4、基金销售人员的禁止性规范不包括()。

A.不得进行虚假或误导性陈述

B.不得片面夸大过往业绩

C.不得预测所推介基金的未来业绩

D.不限制以个人名义接受投资者的款项

【答案】D

5、基金份额持有人享有的权利不包括（）。

A.分享基金财产收益

B.召开基金投资者大会

C.查阅或者复制公开披露的基金信息资料

D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动

【答案】D

6、关于基金份额持有人享有的权利，下列说法正确的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】B

7、金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证,债券类金融资产不包括

（）。

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A.票据

B.债券

C.契约型投资工具

D.各类股票

【答案】D

8、关于封闭式基金的上市交易条件的表述，不正确的是（）。

A.基金合同期限在5年以上

B.基金份额持有人不少于10000人

C.封闭式基金份额总额达到核准规模的80%以上

D.基金募集金额不低于2亿元人民币

【答案】B

9、基金客户个性化服务内容不包括（）。

A.做好客户的动态分析

B.通过加强客户沟通了解客户深度需求

C.做好客户的参谋

D.为客户提供基金盈利预测服务

【答案】D

10、某投资人赎回某基金1万份份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为

0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为

（）。

A.10497.5元

B.10227.5元

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C.10347.5元

D.10447.5元

【答案】D

11、下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（）。