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2025年证券从业资格-金融市场基础知识考试历年真题常考点试题带答案

卷I

一.单项选择题(共15题)

1.场外市场价格决定的主要方式是（）。

A.公开竞价

B.集合竞价

C.议价

D.连续竞价

正确答案：C,

2.契约型基金的当事人有()。

Ⅰ管理人

Ⅱ托管人

Ⅲ承销公司

Ⅳ投资者

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：B,

3.关于封闭式基金的基金规模和封闭期限，下列说法正确的是（）。

A.规模和期限在任何情况下都不可以改变

B.规模在任何情况下都不可以改变，期限若经受益人大会通过并经监管部门同意可以延长

C.期限在任何情况下都不可以改变，规模若经法定程序认可可以增加

D.规模和期限若经法定程序认可均可以改变

正确答案：D,

4.2005年7月，国务院办公厅转发中国证监会《证券公司综合治理工作方案》，经过三年的综合治理，具体成果有（）。Ⅰ．有效化解了历史遗留风险Ⅱ．平稳处置了一批高风险公司Ⅲ．集中改革完善了一批基础性制度Ⅳ．进一步健全了法规体系和监管机制

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案：C,

5.下列说法正确的是()。

A.证券公司未能做到资本约束或内控有力仍可设立另类子公司

B.证券公司以自有资金全资设立另类子公司

C.证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立另类子公司

D.每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过2家

正确答案：B,

6.下列不是多层次资本市场的主要内容（）

A.五板市场

B.主板市场

C.二板市场

D.三板市场

正确答案：A,

7.下列不是证券交易所的特征（）

A.实行公开、公平、公正原则，并对证券交易加以严格管理。

B.制定证券交易所的业务规则。

C.交易的对象限于一定标准的上市证券。

D.通过公开竞价的方式决定交易价格

E.集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率

正确答案：B,

8.在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是(）。

A.武士债券

B.扬基债券

C.熊猫债券

D.欧洲债券

正确答案：D,

9.如果可转换公司债券的面额为1000元，规定其转换价格为20元，当前公司股票的市场价格为18元，则转换比例为()。

A.55．56

B.50

C.18

D.20

正确答案：B,

10.证券买卖委托，从数量角度看，有()。

①市价委托；②限价委托；③整数委托；④零数委托。

A.①②

B.③④

C.①②④

D.②③④

正确答案：B,

11.上市公司向原股东配股，拟配股数量不得超过本次配股前股本总额的（），且采用《证券法》规定的（）方式发行。

A.20%；代销

B.20%；自销

C.30%；包销

D.30%；代销

正确答案：D,

12.地方债可以选择的分销方法有（）。

①场内不挂牌分销

②场内挂牌分销

③场外签订分销合同

④境外分销

A.①②

B.②③

C.①②③

D.①②③④

正确答案：B,

13.下列属于货币衍生工具的是（）。

①股票期权

②远期外汇合约

③货币期权

④利率期权

A.①②

B.①④

C.②③

D.②③④

正确答案：C,

14.下列关于商业银行次级债务的说法中，正确的是（）。

Ⅰ.次级债务是由银行发行的

Ⅱ.次级债务的固定期限不低于5年(含5年)

Ⅲ.除非银行倒闭或清算，次级债务不用于弥补银行日常经营损失

IV.次级债务的索偿权排在存款和其他负债之后

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

正确答案：D,

15.为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台指的是（）。

A.机构间私募产品报价与服务系统

B.机构间公募产品报价与服务系统

C.全国中小企业股份转让系统

D.区域性股权交易市场

正确答案：A,

二.多项选择题(共10题)

1.被认定为市场禁入者的人员（）。

A.可以担任上市公司的高级管理人员

B.不得继续在原机构从事证券业务

C.不得继续担任原上市公司董事

D.不得在其他任何机构中从事证券业务

正确答案：B,C,D,

2.下列关于直接融资的说法中，错误的有（）。

A.资金数量、期限、利率等方面较自由

B.兑现能力较强

C.风险较小

D.流通性较间接融资的要弱

正确答案：A,B,C,

3.不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将投资者区分为（）。

A.风险偏好型

B.风险寻找型

C.风险中立型

D.风险回避型

正确答案：A,C,D,

4.

5.下列选项中，属于金融期货主要交易制度的有（）