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判断题

1可赎回优先股是指允许拥有该股票的股东在一个合理的价格范围内将资金赎回（错）

2亚洲美元债券不属于欧洲债券的范畴（错）

3金融债券本质上是公司债券（对）

浮动利率债券往往是中长期债券。由于利率可以随市场利率浮动，采取浮动利率形式可以有效地规避利率风险。

（对）

4股票、债券属于一种直接投资工具，而证券投资基金则是一种间接投机工具（对）

5证券发行市场是一个无形的市场，不存在具体的固定场所（对）

6场外交易市场就是证券交易所之外形成的证券交易市场（对）

7如果所有证券都被公平定价，那么所有的股票讲提供相等的预期收益率（错）

8股票价格和成交价量是市场行为最基本的表现（对）

9在一只股票的收盘价高于其昨天的收盘价时，所画出的K线是阳线（错）

10在证券投资中，基本分析主要解决买什么股票，而技术分析主要探讨以什么价格买进股票。（对）

12相对来说，多根K线组合得到的结果比较正确（对）

13一根有上下引线和实体的阳K线从上到下依次是：最高价、收盘价、开盘价和最低价（对）

14在其他条件均相同时，股利收益高的股指期货价格要大于股利收益低的股票的期货价格（错）

15在其他条件均相同时，股利β值高的股票的期货价格要高于β值低的股票的期货价格

单选题

1证券投资策略是投资者为实现投资目的所遵循的基本方针和基本准则

2具有表决权不是优先股的特征之一（约定股息率，股票可由公司赎回，优先分派股息清偿剩余财产是）

3股份有限公司最初发行的的大多数是普通股，通过这类股票所筹集的资金通常是股份有限公司股本的基础

4当公司前景和股市行情看好、盈利增加时，可转换优先股股东的最佳策略是转换成普通股

5代理问题是指在管理层和股东之间发生冲突的可能性，它是由管理层在利益回报方面的控制以及管理人员的低效业

绩所产生的问题。

6累进利率债券的利率随着时间的推移，后期利率比前期利率高，呈累进状态。

7公司债券的信誉要低于政府债券和金融债券，风险较大，因而利率一般也比较高

8公司债券的收益利率为8.5%，免税的市政证券收益率是6.12%。为使纳税后的两者收益相等，你的税率应该是28%

9关于开放型共同基金的说法是错误的是基金保证投资者的收益率

10封闭基金的投资者在需要变现时必须通过经纪人卖出股份

11封闭基金通常以相对于净资产价格的溢价价格发行，以相对于净资产价格的折扣价格交易

12开放基金的发行价格一般由于费用和佣金，高于净资产价格

13付息债券息票一般以6个月为一期

14下列叙述中正确的是基金由专家管理(错的有：基金反映债券关系，基金管理公司负责托管资金与买卖债券，基

金投资风险比股票和债券要小)

15通常开放式资金的申购赎回价是以基金单位资产净值为基础计算的

16某种证券投资的资产80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券，20%投资于金融债券，该基金属于债

券基金

11下列说法正确的是封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行（错的有：封闭式基金的交易不是在基金投资人

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之间进行，封闭式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位，开放式基金投资人想托管人申购或赎回基金单位）

13私募发行是向少数的、特定的投资者发行债券的一种方式

14假设你用保证金从你的经纪人处以每股70元购买了200股XYZ股票。如果初始保证金率是55%,你从你的经纪人

出借了6300元

15你用保证金以每股70元购买了100股ABC普通股票。假定初始保证金率是50%，维持保证金率是30%,在50元

的价格水平下，你将接到追加保证金的通知。假定股票不分红，忽略保证金利息。

17你用保证金以每股45元购买了100股普通股。假定初始保证金率是50%，股票不分红。如果在股价为30元的时

候收到追加保证金通知，那么维持保证金率应在0.25的水平。