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基金从业资格考试题库及答案

基金从业资格考试题库及答案

2017年基金从业资格考试就要举行了，下面店铺带大家一起来学

习基金从业资格考试题库及答案，欢迎参考!

1(单选题)合规管理部门对()负责。

A总经理B董事会C督察长D监事会

解析：正确答案“A”

合规管理部门对总经理负责。

2(单选题)目前,LOF的交易在()进行。

A指定代销网点B登记结算公司C上海交易所D深圳交易所

解析：正确答案“D”

本题考查LOF份额的上市交易。

3(单选题)下列对于后台管理系统的功能，说法正确的是().

A为基金投资人提供服务的功能B限制在基金销售机构内部使用

C对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能D为基金投资

人以及基金销售人员提供投资咨询的功能

解析：正确答案“B”

三项均为前台业务系统的功能。

4(单选题)基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基

础体现了().

A完整性原则B规范性原则C及时性原则D真实性原则

解析：正确答案“D”

基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了

真实性原则。

5(单选题)金融市场的构成要素不包括().

A市场参与者B流通渠道C金融工具D金融交易的组织方式

解析：正确答案“B”

金融市场的构成要素有：①市场参与者;②金融工具;③金融交易

的组织方式。

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6(单选题)基金份额登记具有确定和变更()及其权利的法律效力，

是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

A基金份额持有人B基金托管人C基金注册登记机构D基金管理

人

解析：正确答案“A”

基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效

力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

7(单选题)不主动寻求取得超越市场表现的基金是()。

A积极成长基金B主动型基金C灵活配置基金D指数型基金

解析：正确答案“D”

与主动型基金不同，被动型基金并不主动寻求取得超越市场的表

现，而是试图复制指数的表现。被动型基金一般选取特定的指数作为

跟踪的对象，因此通常又被称为“指数型基金”。

8(单选题)基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的

其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足()的除外。

A5年B1年C3年D6个月

解析：正确答案“D”

基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金

的过往业绩，但基金合同生效不足6个月的除外。

9(单选题)封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期

限届满，基金份额持有人

人数达到()人以上。

A50B200C100D300

解析：正确答案“B”

封闭式基金的合同生效必须满足的条件是封闭式基金募集期限届

满，基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人

数达到200人以上。

10(单选题)与销售有关的其他资料自业务发生当年