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金融业风险管理与控制措施

TOC\o1-2\h\u15551第一章风险管理概述 3

67961.1风险管理概念与目标 3

299551.1.1风险管理概念 3

51771.1.2风险管理目标 3

195121.1.3风险识别 3

161311.1.4风险评估 4

17216第二章信用风险管理 4

230111.1.5信用风险的定义 4

164741.1.6信用风险的分类 4

42271.1.7财务分析 5

197911.1.8信用评分模型 5

100491.1.9市场指标分析 5

245351.1.10专家评审 5

154921.1.11信用政策制定 5

179511.1.12信用审批流程 5

290861.1.13风险分散 5

247361.1.14担保措施 5

81381.1.15风险预警与监测 5

234701.1.16催收与追偿 6

87101.1.17风险教育与培训 6

282561.1.18法律法规遵循 6

17117第三章市场风险管理 6

45371.1.19市场风险类型 6

54651.1.20市场风险特点 6

313051.1.21定性评估方法 6

314181.1.22定量评估方法 7

121841.1.23风险规避策略 7

252471.1.24风险分散策略 7

143561.1.25风险监测与预警 7

456第四章流动性风险管理 7

177641.1.26概念解析 7

234511.1.27流动性风险类型 8

277151.1.28流动性风险的影响因素 8

74371.1.29流动性风险评估方法 8

31621.1.30流动性风险评估指标 8

316511.1.31流动性风险控制策略 8

285861.1.32流动性风险控制措施 9

8610第五章操作风险管理 9

98601.1.33操作风险类型 9

145111.1.34操作风险原因 9

31171.1.35操作风险评估方法 10

282601.1.36操作风险评估内容 10

4061.1.37人员操作风险控制 10

273111.1.38系统操作风险控制 10

58351.1.39制度操作风险控制 10

117571.1.40外部操作风险控制 11

24854第六章法律合规风险管理 11

156501.1.41法律合规风险的定义 11

273561.1.42法律合规风险的特征 11

298911.1.43法律合规风险的分类 11

214391.1.44法律合规风险评估的目的 11

242921.1.45法律合规风险评估的方法 11

109021.1.46法律合规风险评估的步骤 12

40461.1.47法律合规风险控制的原则 12

61841.1.48法律合规风险控制措施 12

25671第七章信息安全管理 13

268381.1.49概述 13

59041.1.50具体风险类型 13

134731.1.51概述 14

39421.1.52评估方法 14

82221.1.53评估内容 14

62881.1.54组织与管理措施 14

180131.1.55技术措施 14

293661.1.56人员措施 14

68731.1.57法律法规措施 15

28567第八章内部控制与审计 15

194151.1.58内部控制的定义和目标 15

86701.1.59内部控制的原则 15

125191.1.60内部控制评估的目的和方法 16

71991.1.61内部控制评估的内容 16

282701.1.62内部控制改进 16

258011.1.63内部审计的定义和作用 16

323411.1.64内部审计的程序和方法 17

119131.1.65内部审计与风险管理的关系 17

3922第九章风险管理信息系统 17

84411.1.66风险管理信息系统的定义与功能 17

305721.1.67风险管理信息系统的特点 18

70541.1.68建设原则 18

70761.1.69建设内容 18

279341.1.70运行管理 18