私募股权投资基金管理人职责及义务划分协议.docVIP

私募股权投资基金管理人职责及义务划分协议

合同编号：__________

甲方（基金管理人）：________________

地址：____________________________

联系方式：_______________________

乙方（基金投资者）：________________

地址：____________________________

联系方式：_______________________

第一章总则

1.1定义

1.1.1“本协议”指本私募股权投资基金管理人职责及义务划分协议。

1.1.2“甲方”指私募股权投资基金管理人，负责基金的管理和运作。

1.1.3“乙方”指私募股权投资基金投资者，投资于基金并享有相应的权益。

1.1.4“基金”指由甲方管理的私募股权投资基金。

1.2目的

本协议旨在明确甲方作为基金管理人的职责及义务，保证基金的合规运作，维护乙方的合法权益。

第二章甲方职责

2.1基金管理

2.1.1甲方负责制定基金的投资策略、投资决策程序和风险管理措施。

2.1.2甲方应当根据基金合同约定的投资范围和比例，合理配置资产，实现基金的稳健增值。

2.1.3甲方应当对投资项目的尽职调查、投资决策、投后管理、退出等环节进行有效管理。

2.2信息披露

2.2.1甲方应当及时、准确地向乙方披露基金的投资运作情况，包括但不限于投资策略、投资组合、业绩表现等。

2.2.2甲方应当在每个会计年度结束后，及时向乙方提供基金的年度报告和审计报告。

2.3风险管理

2.3.1甲方应当建立健全风险管理体系，对基金的投资风险进行识别、评估和控制。

2.3.2甲方应当制定风险控制措施，保证基金的投资运作不违反相关法律法规和政策。

第三章甲方义务

3.1合规经营

3.1.1甲方应当依法合规经营，保证基金的投资运作符合国家法律法规、监管政策及行业规范。

3.1.2甲方应当建立完善的内部控制制度，保证基金管理活动的合规性。

3.2费用支付

3.2.1甲方应当合理收取基金管理费，费用标准应当在基金合同中明确约定。

3.2.2甲方应当向乙方支付投资收益，收益分配比例应当在基金合同中明确约定。

第四章乙方权益

4.1投资权益

4.1.1乙方享有基金的投资收益权益，收益分配比例应当在基金合同中明确约定。

4.1.2乙方有权查阅基金的投资运作情况，了解基金的投资策略、投资组合和业绩表现。

4.2信息获取

4.2.1乙方有权要求甲方提供基金的投资运作报告和审计报告。

4.2.2乙方有权要求甲方及时披露基金的投资运作情况，包括但不限于投资策略、投资组合、业绩表现等。

第五章争议解决

5.1协商解决

5.1.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

5.1.2如果协商不成，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

5.2法律适用

本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

第六章甲方报告义务

6.1定期报告

6.1.1甲方应至少每季度向乙方提供一次基金的投资运作报告，报告中应包括但不限于投资策略执行情况、投资组合变动、市场分析等内容。

6.1.2甲方应在每个会计年度结束后的三个月内，向乙方提供基金的年度报告，年度报告应包括基金的财务状况、经营成果和现金流量等内容。

6.2临时报告

6.2.1如发生可能对基金投资价值产生重大影响的事件，甲方应立即向乙方发出临时报告，详细说明事件的性质、可能的影响及甲方采取的措施。

6.3报告方式

6.3.1甲方提供的报告应以书面形式通过邮件或邮寄方式送达乙方，并保证报告内容的真实、准确、完整。

第七章甲方禁止行为

7.1禁止交易

7.1.1甲方不得进行与基金合同约定不符的交易行为。

7.1.2甲方不得进行关联交易，除非该交易经过乙方事先书面同意且价格公允。

7.2禁止违规

7.2.1甲方不得从事任何违反法律法规、监管规定和行业准则的行为。

7.2.2甲方不得利用基金资产进行非法活动或为他人提供担保。

第八章乙方权利

8.1查询权

8.1.1乙方有权随时查询基金的投资运作情况，甲方应在五个工作日内提供相关信息。

8.1.2乙方有权要求甲方解释基金的投资决策和风险管理措施。

8.2参与决策

8.2.1乙方有权参与基金的重大决策，包括但不限于基金的投资策略变更、重大投资项目等。

8.2.2乙方参与决策的方式和程序应在基金合同中明确规定。

第九章甲方责任

9.1诚信责任

9.1.1甲方应诚信履行基金管理职责，维护乙方的合法权益。

9.1.2甲方不得泄露乙方信息，应保证基金运作的透明度。

9.2违约责任

9.2.1如甲方违反本协议的约定，应向乙