《山西省农商银行柜面业务（修订稿）》练习测试卷.docx

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《山西省农商银行柜面业务（修订稿）》练习测试卷

1.对于符合规定的冠字号码查询申请，受理单位应在受理之日起（）个工作日内办结。

A、1

B、2

C、3

【正确答案】：C

2.根据巴塞尔委员会发布的银行客户尽职调查白皮书在识别PEP方面应争取怎样的控制措施以确保合规?（）

A、确定其为本地PEP

B、建立客户关系后进行审核

C、在账户开立过程中进行审核，且在之后进行定期审查

D、如果客户或与其有关人士为PEP,要求客户向银行予以披露

【正确答案】：C

3.在一家小的社区银行，合规专员识别一个客户的异常行