《证券投资实务》 习题答案 （聂华 第2版）及课程标准.pdfVIP

《证券投资实务》同步训练参考答案（聂华第2版）

第一章

一、单项选择题

1.(D)2.(C)3.(A)4.(C)5.(B)

二、多项选择题

1.(ABD)2.(AD)3.(ABCD)4.(CD)5.(ACD)

三、实务操作题

1.提示：股票、券、基金、金融衍生品都是证券投资工具，它们的概念及

特点在教材中均有描述可（查阅教材），学生可以运用证券行情软件找到这些证

券投资工具。

2.提示：学生可卜嗽运用一款证券行情软件，在电脑上打开以后分别查闻股

票、券、证券投资基金、股指期货、国期货等品种，并结合教材中所述的内

容判断它们各自的类型和特点。

3.提示：打开证券行情软件中的A股指数走势图，结合技能综合实训项目1

的“中国股市数次牛市熊市大盘点”资料，来分析我国股市的历史走势特点，并

根据当前的经济形势木未来走势做出预测。

四、案例分析题

提示：一般认为，影响股价的因素包括上市公司基本情况、国家宏观经济政

策、市场供求情况以及股价技术指标等。本案例中的苏宁云商股价异动暴涨原因

主要是该公司基本面发生变化、私募机构利用概念加以炒作。学生可以利用网络

杳阅该公司的基本信息和媒体报导,进一步加以分析。

第二章

一、单项选择题

1.(C)2.(B)3.(D)4.(B：5.(A)

6.(A)7.(B)8.(C)9.(A)10.(B)

11.(B)12.:A)13.(B)14.(B)15.(D)

16.(B)17.JC)18.(D)19.(A)20.(C)

二、多项选择题

1.（C）2.A（D：3.（ABCD）4.（CD）5.（ACD）

三、实务操作题

（-）开立证券账户

1.凭投资者身份证明文件、由投资者本人或授权代表亲自填写证券账户开户

登记表。2.缴纳相关费用。个人证券账户：上海40元、深圳50元；机构证券账

户：上海400元、深圳500元。3.开户代理机构，经审核无误后，当场完成开立

证券账户手续，同时留存投资者身份证明文件的复印件。

二（开立资金账户

1.凭投资者身份证明文件、证券账户卡，与证券公司签订委托代理协议。2.

进行有关投资者的信息登记、签署有关证券投资的风险揭示书。3.设立密码。投

资者在开立证券资金账户时，证券公司一般会要求客户分别设置交易密码（交易

用和资金密码（资金转账用，有部分证券公司甚至还会要求客户设置一个通

讯密码。4.证券公司经审核无误后，留存投资者身份证明文件、证券账户的复印

件、投资者或授权代表的现场办理的照片后发放资金账户。

三（选定第三方存管银行，开立银行结算账户，签署客户交易结算资金第

三方存管业务协议

1.了解开户证券公司合作的第三方存管银行。2.客户选定一家银行作为自己

的交易结算资金第三方存管银行，开立银行结算账户，设置银行结算账户的密码。

3.签署客户交易结算资金第三方存管业务协议，建立客户银行结算账户和资金账

户的对应关系。

完成上述三部曲后，证券交易的准备工作就完成了。

四、案例分析题

案例1

老张的说法有他的道理,一方面根据价格优先的原则，老张能抓住交易机会,

另一方面，根据集合竞价和连续竞价的成交价格决定规则，确实未必一定以涨停

板价格买入、跌停板价格卖出。若老张巾报买入价格涨（停价高于即时揭示的

最低卖出价格，将以即时揭示的最低卖出价格成交，而不会按照涨停价成交。若

老张申报卖出价格(跌停价)低于即时揭示的最高买入价格，将以即时揭示的最

高买入价格成交，而不会按照跌停价成交。

一名合格的投资者，光了解交易制度还远远不够，还必须熟悉证券交易过程

中的各种重要的规则，只有这样才能顺利完成交易。

案例2