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甲方：XXX

乙方：XXX

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二零二四年度新三板股票转让业务监管合作协议

本合同目录一览

1.合作协议的基本原则

1.1合作目的

1.2合作原则

1.3合作范围

2.双方权利与义务

2.1监管机构的权利

2.2监管机构的义务

2.3股票转让机构的权利

2.4股票转让机构的义务

3.监管内容与要求

3.1信息披露要求

3.2股票转让规则

3.3交易异常处理

3.4监管报告与信息交换

4.监管流程与操作规范

4.1监管流程概述

4.2报告与审核流程

4.3异常处理流程

4.4监管信息处理流程

5.监管机构与股票转让机构的合作关系

5.1合作机构之间的沟通与协调

5.2合作机构之间的培训与交流

5.3合作机构之间的必威体育官网网址协议

6.监管费用与成本

6.1监管费用分担

6.2成本计算与结算

6.3费用调整机制

7.合作期限与终止

7.1合作期限

7.2终止条件

7.3终止程序

8.违约责任与赔偿

8.1违约行为

8.2违约责任

8.3赔偿标准

9.争议解决机制

9.1争议解决方式

9.2争议解决程序

9.3争议解决地点

10.合同的修改与补充

10.1修改程序

10.2补充协议

11.合同生效与执行

11.1合同生效条件

11.2合同执行要求

12.合同的附件与补充材料

12.1附件内容

12.2补充材料要求

13.合同的签署与备案

13.1签署程序

13.2备案要求

14.其他约定事项

14.1其他条款

14.2特殊约定事项

第一部分：合同如下：

第一条合作协议的基本原则

1.1合作目的

本合作协议旨在加强新三板股票转让业务的监管，确保市场秩序稳定，保护投资者合法权益，促进新三板市场的健康发展。

1.2合作原则

1.2.1遵守国家法律法规和行业规范

1.2.2坚持公平、公正、公开的原则

1.2.3强化信息共享与协同监管

1.2.4保障投资者合法权益

1.3合作范围

本合作协议适用于双方在2024年度内开展的新三板股票转让业务的监管合作。

第二条双方权利与义务

2.1监管机构的权利

2.1.1监督和管理新三板股票转让业务

2.1.2要求股票转让机构提供相关信息和资料

2.1.3对违规行为进行查处

2.2监管机构的义务

2.2.1及时向股票转让机构提供监管政策、规则和指导

2.2.2加强对股票转让业务的监督检查

2.2.3对股票转让机构提供必要的支持和帮助

2.3股票转让机构的权利

2.3.1依法开展新三板股票转让业务

2.3.2享有合法权益的保护

2.4股票转让机构的义务

2.4.1遵守国家法律法规和行业规范

2.4.2按时、如实提供相关信息和资料

2.4.3配合监管机构的监管工作

第三条监管内容与要求

3.1信息披露要求

3.1.1股票转让机构应按照规定披露公司信息、交易信息等

3.1.2信息披露内容应真实、准确、完整

3.2股票转让规则

3.2.1股票转让规则应符合国家法律法规和行业规范

3.2.2股票转让规则应公开、公平、公正

3.3交易异常处理

3.3.1对交易异常情况应及时报告、处理

3.3.2对违规交易行为进行查处

3.4监管报告与信息交换

3.4.1双方应定期交换监管报告

3.4.2监管报告内容应真实、准确、完整

第四条监管流程与操作规范

4.1监管流程概述

4.1.1监管机构对股票转让业务进行日常监管

4.1.2对异常情况及时介入调查和处理

4.2报告与审核流程

4.2.1股票转让机构应按规定提交报告

4.2.2监管机构对报告进行审核

4.3异常处理流程

4.3.1发现异常情况，及时报告、调查

4.3.2对违规行为进行查处

4.4监管信息处理流程

4.4.1监管机构对信息进行分类、整理、分析

4.4.2对重要信息及时上报

第五条监管机构与股票转让机构的合作关系

5.1合作机构之间的沟通与协调

5.1.1双方应建立定期沟通机制

5.1.2及时协调解决合作中出现的问题

5.2合作机构之间的培训与交流

5.2.1定期组织培训活动

5.2.2互相交流监管经验和做法

5.3合作机构之间的必威体育官网网址协议

5.3.1双方应签订必威体育官网网址协议，保护合作中的商业秘密

第六条监管费用与成本

6.1监管费用分担

6.1.1监管费用由双方按比例分担

6.2成本计算与结算

6.2.1成本计算方法由双方协商确定

6.2.2按季度进行结算

6.3费用调整机制

6.3