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技术脱钩？美国对中国企业的限制对创新的影响

【译者按】2024年10月，世界银行发布《技术脱钩？美国对中国企

业的限制对创新的影响》。报告分析了中美紧张局势下美国出口限制和技术许可对中国企业创新能力的影响。研究发现，尽管美国的制裁短期内削弱了部分中国企业的创新能力，但对于已有较高专利存量或技术差距较小的企业，影响有限。长期来看，随着中国企业自主研发能力的增强和技术差距的缩小，负面影响将逐渐减弱。具备较强本土创新能力的企业更能抵御外部挑战。该报告为理解中美技术竞争提供了重要实证依据，并强调构建稳健国内创新体系的重要性。赛迪智库知识产权研究所对该报告进行了编译，期望有助于我国企业应对技术竞争挑战并促进创新发展。

【关键词】创新 实体清单 脱钩

一、介绍

自中国加入世贸组织并向贸易、投资、人员和思想的国际流动开放市场以来，中国在创新方面取得了长足进步。国际一体化促进了快速增长，外国公司在促进先进技术的传播和提高中国的创新能力方面发挥了关键作用。中国受让人在美国专利商标局

（USPTO）申请的专利份额从2000年的0.2%增至2022年的7.2%。

1技术转让和通过供应链重新定位边干边学所带动的专利活动的

显著增长表明了全球一体化和国际合作对中国创新生态系统的重要性。

然而，技术已成为中美两国紧张关系的根源，并由此引发了技术脱钩的担忧。美国商务部越来越多地利用其《实体清单》来监管技术转让和向中国实体出口含有美国零部件的商品。《实体清单》规定，某些外国实体在出口、再出口和/或转让某些技术和商品时必须获得许可。该名单上的中国企业数量从1997年的3

家急剧增加到2022年的345家，2018年更是大幅增加。尽管媒体对这些美国制裁进行了广泛讨论，但很少有研究探讨其对中国企业创新的影响。

本文使用PATSTAT数据，研究了《实体清单》对中国企业创新活动的影响。主要发现是，被列入《实体清单》显著降低了

1基于世界知识产权组织的知识产权统计数据中心的数据。

企业的专利产出数量和质量，尤其对之前与美国有合作关系的企业影响更大。此外，创新能力较强的企业受制裁影响较小，表明国内创新能力可以部分抵消制裁的负面影响。我们还发现，《实体清单》的影响超出了直接受制裁的企业，对其所在技术领域内的非受制裁企业也产生了负溢出效应。具体来说，下游技术领域的中国企业专利产出下降，而上游领域的中国企业则略有增加，显示出制裁可能刺激国内创新。

本文对现有文献的两大领域有所贡献。首先，本文估算了中美紧张关系加剧对创新的影响。现有研究大多集中于科学家的学术产出和研究出版物。我们的研究重点是《实体清单》对中国企业创新产出的影响。我们考虑了《实体清单》制裁对目标企业的直接影响，并讨论了这些制裁可能影响目标企业的机制，从而对他们的分析进行了补充。此外，本研究还为有关国际合作在促进创新方面的重要性的文献做出了贡献，尤其是中美之间的合作与创新网络。以往的研究表明，与技术更先进经济体的发明者合作，可以让欠发达经济体的企业获得前沿知识，从而增强其创新能力。这些合作还能使发明者不断产生有影响力的创新，从而带来长期利益。先前的研究强调了美国联系对中国研究人员的重要性，我们的文章在此基础上，分析了企业和行业层面对创新的影响，评估了中美合作对中国企业创新的重要性。

二、中国专利的必威体育精装版趋势

1、自2006年以来中国的创新能力迅速提升

上世纪90年代，中国申请人每年提交的专利申请不到14万

件。但到2022年，这一数字激增至近160万件，其中向国外申请的专利达12万件。2022年，在欧洲专利局（EPO）、美国专利商标局（USPTO）和专利合作条约（PCT）下提交的专利申请中，近14%由中国申请人提交。

文献表明，国内市场自由化和外国直接投资极大地促进了中国企业专利申请量的激增。跨国公司的知识溢出效应通过直接技术转让或合作提高了中国国内申请人的创新能力。

2、中国创新的质量也呈持续上升趋势

在欧洲专利局（EPO）、美国专利商标局（USPTO）和专利合作条约（PCT）授予的被引用次数最多的前1%专利中，中国专利（即中国申请人申请的专利）所占比例已从1998年的0.2%增至2020年的约8%。中国专利质量的提高因技术领域而异。

总体而言，从2007年到2016年，中国专利的相对质量中值

（以每件中国专利相对于美国专利的平均引用次数来衡量）在所有技术领域都有显著增长。2016年之后，专利质量中位数略有下降，这可能是中美紧张局势升级的结果。然而，在中国已经超越

美国的技术领域，中国的专利质量仍在快速增长。自动驾驶汽车、计算机视觉和电池技术等领域的专利已接近全球最高质量的创新。