证券公司信息隔离墙制度指引（2025年）.docxVIP

证券公司信息隔离墙制度指引（2023）

证券公司信息隔离墙制度指引（2023）

第一章总则

第一条为指导证券公司建立健全信息隔离墙制度，防范内幕交易和治理利益冲突，制定本指引。

其次条证券公司应当建立信息隔离墙制度。信息隔离墙制度应当掩盖相互存在利益冲突的各项业务。

本指引所称信息隔离墙制度，是指证券公司为掌握敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流淌和使用而实行的一系列措施。

本指引所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中把握或知悉的内幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息。

第三条证券公司应当将信息隔离墙制度纳入公司内部掌握机制，实行有效措施，健全业务流程，对与业务经营有关的敏感信息和可能产生的利益冲突进展识别、评估和治理，加强对工作人员的培训和教育，对违规泄漏和使用敏感信息的行为进展责任追究。

证券公司应当定期评价信息隔离墙制度的有效性，并依据状况的变化和治理利益冲突的需要准时调整和完善。

第四条证券公司应当明确董事会、治理层、各部门和分支机构在信息隔离墙制度建立和执行方面的职责。

证券公司董事会和经营治理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的有效性负最终责任，各业务部门和分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性担当责任。

证券公司合规总监和合规部门帮助董事会和治理层建立和执行信息隔离墙制度，并负有审查、监视、检查、询问和培训等职责。

第五条证券公司实行信息隔离措施难以避开利益冲突的，应当对利益冲突进展披露;披露难以有效处理利益冲突的，应当实行对相关业务进展限制等措施。

证券公司对相关业务进展限制时，应当遵循客户利益优先和公正对待客户的原则。

第六条证券公司各业务部门之间可以开展业务合作，但不得违反信息隔离墙制度的规定。

第七条中国证券业协会对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行状况进展自律治理。

其次章信息隔离墙的一般规定

第八条证券公司应当根据需知原则治理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或治理职责需要的工作人员知悉。

第九条证券公司工作人员未经授权或批准不应猎取敏感信息，对已经猎取的敏感信息负有必威体育官网网址义务，不应利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。

第十条证券公司应当实行必威体育官网网址措施，防止敏感信息的不当流淌和使用，包括但不限于：

(一)与公司工作人员签署必威体育官网网址文件，要求工作人员对工作中猎取的敏感信息严格必威体育官网网址;

(二)加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的治理，保障敏感信息安全;

(三)对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进展监测。

第十一条证券公司应当确保存在利益冲突的业务部门的办公场所和办公设备相对封闭和相互独立。

证券公司应当对把握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出状况进展监控，并要求工作人员避开进入与其职责存在利益冲突的业务部门的办公场所。

第十二条证券公司应当明确高级治理人员的职责权限，同一高级治理人员原则上不应同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门。同一高级治理人员同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门的，不应直接或间接参加详细证券品种的投资决策、投资询问等可能导致利益冲突的业务活动。

证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务。

证券公司有关业务的决策机构应当实行回避制度，防范可能产生的利益冲突。

第十三条证券公司应当确保存在利益冲突的业务的信息系统相互独立或实现规律隔离。

第十四条证券公司应当对证券自营、证券资产治理、融资融券等业务所涉资金、证券及账户实施分开治理，不应混合操作。

第十五条证券公司存在利益冲突的业务部门互为信息隔离墙的两侧。处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进展沟通的，应当履行跨墙审批程序。

因履行治理职责需要知悉敏感信息的工作人员处于信息隔离墙的墙上。证券公司应当建立墙上人员治理制度，明确墙上人员的范围及其行为标准，防止墙上人员不当使用敏感信息。

第十六条证券公司应当制定跨墙治理制度，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为标准。

证券公司的业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当