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2025年证券从业资格-证劵市场基本法律法规考试历年真题常考点试题带答案

卷I

一.单项选择题(共15题)

1.某普通合伙企业举行合伙人会议表决对外投资事项，但合伙协议对该事项的表决办法未作约定。根据合伙企业法律制度的规定，下列关于该事项表决办法的表述中，正确的是()。

A.须全体合伙人一致同意

B.须持有过半数财产份额的合伙人同意

C.须过半数合伙人同意

D.须2／3以上合伙人同意

正确答案：C,

2.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其风险控制指标必须符合的规定有（）。

Ⅰ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

Ⅱ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

Ⅲ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

IV.按对客户融券业务规模的10%计算风险准备

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

正确答案：B,

3.甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。以下关于甲证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是()。

A.甲证券公司的内部控制覆盖所有业务、部门和人员

B.为了提高效率，甲证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作

C.证券公司以合理的成本实现内部控制目标

D.前台业务运作与后台管理支持适当分离

正确答案：B,

4.上市公司有下列()情形的，由证券交易所决定暂停其股票上市。

A.公司曾有影响不大的违规操作行为

B.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件

C.公司最近2年连续亏损

D.公司被宣告破产

正确答案：B,

5.下列哪一情形，不属于变相公开发行股票.公司.企业债券（）。

A.采用广告.电话.传真.信函.推介会.说明会.网络.短信等方式向社会公众非公开进行股权转让

B.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人

C.向特定对象发行证券累计不超过200人

D.未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人

正确答案：C,

6.下列选项中，说法正确的是（）。

A.当股价下跌时，股份有限公司可以回购本公司股票，以维持市价稳定

B.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料

C.有限责任公司可以不设置监事会

D.修改的公司章程经股东大会批准后，即可成立

正确答案：C,

7.收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，应承担的法律责任有()。

①责令改正，给予警告；②处以三万元以上三十万元以下的罚款；③在改正前，收购人对其收购或者通过

协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权；④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给

予警告，并处以五万元以上五十万元以下的罚款。

A.①②③④

B.①④

C.①③

D.①②④

正确答案：C,

8.下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有（）。

①风险覆盖率不得低于100%

②资本杠杆率不得高于8%

③流动性覆盖率不得低于100%

④净稳定资金率不得低于100%

A.②④

B.①②③④

C.①③④

D.①②③

正确答案：C,

9.董事会和高级管理人员在任何时候都不得有的行为是（）。

Ⅰ.挪用公司资金

Ⅱ.将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储

Ⅲ.接受他人与公司交易的佣金归为己有

Ⅳ.擅自披露公司秘密

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D,

10.注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其（）将不会在证券业协会网站公示。

A.所在机构

B.执业证书编号

C.身份证号

D.从事证券投资咨询业务类型

正确答案：C,

11.下列不属于原始权益人的职责是(??)。

A.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产

B.配合并支持管理人、托管人履行职责

C.配合并支持其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责

D.办理资产支持证券发行事宜

正确答案：D,

12.财务顾问服务对象有()。Ⅰ企业Ⅱ个人Ⅲ政府Ⅳ上市公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案：B,

13.基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循（）。

A.投资人利益优先原则

B.全面性原则

C.客观性原则

D.及时性原则

正确答案：A,

14.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为→←。（）

A.证券分析师

B.证券咨询师

C.理财师

D.证券投资顾问

正确答案：D,

15.下列选项中，属于证券公司分