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《食品安全违法案件查办通用指南》

目录

一、案件来源

二、线索分析和立案

三、案前准备

（一）明确人员分工

（二）执法文书

（三）执法装备

（四）公安协助

四、调查取证

（一）确认违法主体

（二）现场检查，制作《现场笔录》

（三）对涉案物品采取先行登记保存或强制措施

（四）开展询问调查，制作《询问笔录》

（五）责令改正

（六）对涉案物品抽样检验

（七）涉刑移送

（八）限期提供材料

五、案件调查终结报告

六、案件审核

七、处罚告知

八、陈述申辩和听证

九、重大复杂案件的处理

十、处罚决定

十一、送达

十二、执行与结案

十三、立卷归档

一、案件来源

1.监督检查发现；

2.投诉、举报；

3.上级交办；

4.其他部门移送；

5.其他。

涉及投诉、举报、其他部门移送等案件来源，案件调查除应符合《市场监督管理行政处罚程序规定》外，还应符合其他法律、法规、规章所规定的程序、时限等要求。对属于市场监管部门管辖的案件线索，应制作《案件来源登记表》报办案机构负责人签署处理意见。

二、线索分析和立案

接到案件线索后，办案机构应进行案件线索分析、核查，依照《中华人民共和国食品安全法》《中华人民共和国食品安全法实施条例》等法律、法规、规章规定，判断有无违法行为存在。

根据《市场监督管理行政处罚程序规定》的规定，结合核查情况分析是否符合下列立案条件：

1.有证据初步证明存在违反市场监督管理法律、法规、规章的行为；

2.依据市场监督管理法律、法规、规章应当给予行政处罚；

3.属于本部门管辖；

4.在给予行政处罚的法定期限内。

办案人员应根据对违法行为线索的核查情况填写《立案/不予立案审批表》。办案机构负责人建议立案的，指定两名以上具有行政执法资格的办案人员负责调查处理，并报部门负责人批准。

在监督检查过程中发现证据易灭失或者以后难以取得、情况紧急等情形，应当场采取先行登记保存或依据法律、法规的规定采取查封、扣押等行政强制措施并制作《现场笔录》，再补办批准手续。市场监管部门负责人认为不应当采取先行登记保存或行政强制措施的，应当立即解除。

三、案前准备

（一）明确人员分工

办案人员调查或进行检查时不得少于两人，办案机构负责人可初步指定案件主办人员和协办人员，拟定现场执法活动实施流程及人员分工，进行现场检查前应确保办案人员取得执法证件且在有效期内。

（二）执法文书

提前准备《现场笔录》《询问笔录》《先行登记保存证据通知书》《实施行政强制措施决定书》《场所/设施/财务清单》《抽样记录》《封条》《责令改正通知书》《当场行政处罚决定书》等执法文书。

（三）执法装备

执法车辆、执法证件、执法服装、录音笔、照相机、执法记录仪、移动硬盘、抽样专用器材、快检设备等相关采集证据专用设备。

（四）公安协助

综合研判案件性质和违法行为涉及的场所、人员、物品等因素，如存在涉嫌犯罪、阻碍抗拒执法等情况，可商请公安机关提前介入。

四、调查取证

首次向当事人收集、调取证据的，应告知其享有陈述权、申辩权以及申请回避的权利。为做到事实清楚、证据确凿，确保依法、全面履行职责，办案人员对违法行为开展调查取证的主要内容包括：

（一）确认违法主体

查看《营业执照》《食品生产许可证》《食品经营许可证》及相关资质证明；是法人的填写法人名称；有字号的个体工商户填写字号（姓名）；无字号的个体工商户或个人填写居民身份证上的姓名。调取负责人或现场负责人（现场陪同人员）身份证明。

对上述资料进行复印，由当事人或授权委托人核对无误后注明与原件一致，签字（或盖章）并注明证据出处与日期。

（二）现场检查，制作《现场笔录》

详细填写现场检查地址，客观记录涉案产品存放的具体位

置、数量，核对记录涉案产品标签上的生产日期、保质期，企业信息等内容，并对现场检查情况进行拍照记录。

查阅与涉案产品有关的合同、票据、账簿、电子数据以及其他有关资料。提取上述资料复印件，应由当事人、当事人法定代表人、授权委托人或现场陪同检查人员核对无误后注明与原件一致，并注明出证日期、证据出处，同时签字（或盖章）。并在《现场笔录》中如实记录收集证据的过程、办案人员采取的措施（如抽样）及现场人员的表现。

（三）对涉案物品采取先行登记保存或强制措施

在证据可能灭失或以后难以取得的情况下，办案人员可以对与涉嫌违法行为有关的证据采取先行登记保存措施。采取先行登记保存措施，应当经市场监管部门负责人批准。情况紧急需要当场采取先行登记保存措施的，应当在二十四小时内向市场监管部门负责人报告，并补办批准手续。

对有证据证明不符合食品安全标准或有证据证明存在安全

隐患以及用于违法生产经营的食品、食品添加剂、食品相关产品，办案人员可以采取查封、扣押的行政强制措施，但应当经市场监管部门负责人批准。情况紧急，需要当场采取查封、扣押措施的，应当在二十四小时内向