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公路建设市场综合督查主要工作内容

一、建设管理

（一）对地市交通运输主管部门、管理单位

主要包括：对本区域内或所管理范围公路建设市场的监督管理情况、招投标管理（包括投诉查处）、工程质量安全管理、专项工作等情况。

（二）对建设单位

（1）项目基本建设程序（包括施工许可），项目法人机构及管理情况，廉政建设，存在问题的整改情况；工程招投标（包括投诉及处理、投标保证金和履约担保手续等）；从业单位履约管理情况；变更及审批手续，变更台账，合同管理及计量支付情况；分包管理情况；设计文件质量情况，落实审查意见执行情况。

（2）建设资金管理情况（包括资金配套、资本金到位等）。

（3）公路建设专项工作情况。

（三）对从业单位

（1）设计、施工、监理、咨询和检测单位人员对照投标承诺（或进场承诺）的履约情况、持证情况；转包、分包情况；

（2）工程资金的使用及会计台账、资金流等情况；

（3）设计单位的履约服务情况；

（4）其他专项情况。

二、工程实体

主要包括：施工、监理现场与内业资料符合性检查，工地试验室，试验检测数据资料真实性、符合性；工程实体质量，现场施工组织、施工安全；节约资源和保护环境落实情况；施工标准化管理等情况。

要求主管部门、项目法人和从业单位准备的资料

2.1要求交通运输主管部门（或管理单位）准备的资料

一、近三年来公路建设市场监管情况的总结，主要内容包括：公路基础设施基本情况，制度建设情况，行业监管情况（或管理情况），基建程序执行情况，招投标管理情况，信用体系建设情况，工程质量安全管理情况，专项工作开展情况，取得的成绩和好的经验、做法，存在问题和意见建议等，以往检查中发现问题和整改落实情况。

二、提供近三年有关公路建设管理的制度文件汇编，对公路建设市场的管理文件，对不良从业行为的查处文件，专项工作开展情况等。

2.2要求项目法人（建设单位）准备的资料

项目法人（建设单位）应按照公路建设市场督查的要求，准备以下资料，整理装订成册，并要求相关主要管理人员到位，配合检查。

一、基建程序方面

包括项目立项核准批复文件、初步设计批复、施工图设计审查意见、施工许可批复及报批附件、办理质量监督手续等。

二、招投标管理

发售的资审文件、招标文件及发布公告情况，资审报告、评标报告，中标候选人公示情况；所有资审文件、投标文件的正本；交通运输主管部门或上级管理单位的备案意见；中标通知书、施工合同、监理合同，招投标异议、投诉及往来文件、资料，合同谈判纪要（或备忘），履约担保材料，未中标单位退回投标保证金及利息证明材料等。

三、项目法人材料

按照公路建设项目法人要求的主要人员证明材料（包括身份证、职称证书、资格证书、任命文件、社保证明、劳动合同等复印件，原件备查）；项目法人组织机构成立、内部部门和人员分工文件，企业营业执照、工商登记等资料。组织机构中的主要人员（如项目负责人、技术负责人、部门负责人）必须在岗。对于已批复施工许可的公路项目，对照报备的公路建设项目法人情况，提供人员变更情况。

四、项目财务账目

项目基本账户开户证明，资金来源构成情况，注册资本金到位情况，银行贷款协议，会计核算账目，会计凭证，财务管理制度，投标保证金、履约担保、农民工工资等保证金收取情况等。财务人员持证情况并应在岗。

五、项目管理

1.工程造价、质量、安全等方面管理制度，标准化管理制度、平安工地建设管理制度等。

2.造价台账、变更台账及相关资料。

3.科研、咨询类的合同、协议等签订情况。

六、上级单位对项目法人的管理

1.交通运输主管部门或管理单位对项目的检查意见及整改情。

2.财务审计等单位对项目的过程审计或专项审计文件。

3.质量监督、造价管理机构对项目的检查意见和整改情况。

4.其他相关政府部门对项目的监督检查意见和整改情况。

六、项目法人对从业单位的管理往来文件

1.对施工、监理、设计、中心试验室等单位主要人员变更的批复文件及附件。

2.质量安全问题的整改情况（要形成闭合）。

3.按合同约定的处罚情况。

4.合同变更的审批文件，最近三期的计量支付办理材料。

七、其他资料

1.项目概况，项目线路图示意图，标识标段划分、项目部驻地、主要结构物、预制和拌合站等位置。

2.按规则要求填写好的督查用表。

2.3要求从业单位准备的资料

由项目建设单位通知被督查公路项目的所有施工、监理、试验检测和设计单位必须按照以下要求准备资料，相关主要人员在岗，接受检查。

一、监理单位

1．监理合同、投标书；

2．监理单位成立项目总监办、启用总监办印章的文件，内部人员、部门分工职责文件；任命总监等的文件，总监办和驻地办人员分工任命的文件。

3．人员变更清单、现场监理人员清单（姓名、监理证书及编号、职称证书、身份证号码）。总监、驻地高监的劳动合同、社保证明、监理证件和岗