2025年期货从业资格-期货法律法规考试历年真题常考点试题带答案.docxVIP

2025年期货从业资格-期货法律法规考试历年真题常考点试题带答案

卷I

一.单项选择题(共15题)

1.期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生了100万元损失，则期货公司的赔偿额不超过（）万元。

A.60

B.70

C.80

D.90

正确答案：C,

2.

期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。（?）

A正确????B错误

正确答案：A,

3.期货交易流程中，客户办理开户登记的正确程序为(）。

A.签署合同—风险揭示—缴纳保证金

B.风险揭示—签署合同—缴纳保证金

C.缴纳保证金—风险揭示一签署合同

D.缴纳保证金—签署合同—风险揭示

正确答案：B,

4.普通投资者风险承受能力最低及最高类别分别是（）

A.C1.C5

B.C5.C1

C.C2.C3

D.C3.C2

正确答案：A,

5.期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自（）起自动失效。

A.离任之日

B.离任前一日

C.离任后一日

D.提出离职之日

正确答案：A,

6.下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是（）。

A期货交易所的合并、分立，由国务院批准

B期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式

C期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继

D合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继

正确答案：A,

7.()应当依据《期货市场客户开户管理规定》制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。

A.期货公司

B.期货交易所

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会

正确答案：C,

8.中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，做出批准或者不批准的决定。

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案：C,

9.根据《期货市场客户开户管理规定》，（）应当建立健全相应的应急处理机制。防范和化解统一开户系统的运行风险。

A.中国期货保证金监控中心

B.期货交易所

C.中国证监会派出机构

D.期货公司

正确答案：A,

10.有权机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）内，作出批准或者不批准的决定。

A.20个工作日

B.1个月

C.3个月

D.6个月

正确答案：D,

11.期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构监管谈话的，期货公司应当将该人员免职。（）

A.正确

B.错误

正确答案：B,

12.在我国，依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理的机构是（）。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国家商务部

D.中国证监会及其派出机构

正确答案：D,

13.期货公司开展投资咨询业务（）了解客户的身份，财务状况，投资经始等。A无需???B应当事后???C应当事中????D应当事前

正确答案：D,

14.期货合同当事人可以根据双方的自由意志约定双方的违约责任，但是该约定不得违反（）。

A.法律和行政法规的强制性规定

B.部门规章的强制性规定

C.地方性法规的强制性规定

D.司法解释的强制性规定

正确答案：A,

15.期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行()，并将各类申请的处理结果通过中国期货保证金监控中心反馈期货公司。

A.制作、分配和发放

B.分配、发放和管理

C.制作、编码和分配

D.编码、分配和管理

正确答案：B,

二.多项选择题(共10题)

1.银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具（），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。

A.存单

B.信用证

C.票据

D.资信证明

正确答案：A,B,C,D,

2.根据我国刑法规定，下列哪些机构，违背受托义务，擅自运用客户资金获准其他委托，信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对直接负责人判处刑法

A.期货经纪公司

B.证券公司

C.保险公司

D.商业银行

正确答案：A,B,C,D,

3.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当持续符合风险监管指标标准。下列情形达到风险监管指标预警标准的有（）。

A.净资本与净资产的比例为48%

B.负债与净资产的比例为120%

C.净资本与公司的风险资本准备的比例为120%

D.净资本为人民币1800万元

正确答案：A,B,C,D,

4.下列关于保障基金的筹集的说法中，正确的是（）。

A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户

B.保障基金管理机构应当专户储存保障基金

C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠

D.保