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甲方：XXX

乙方：XXX

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二零二四年度债转股项目风险预警及处置合同

本合同目录一览

1.定义与解释

1.1合同定义

1.2术语解释

2.项目背景

2.1项目概述

2.2项目目标

3.风险识别

3.1风险分类

3.2风险评估方法

4.风险预警机制

4.1预警信号

4.2预警程序

5.风险处置措施

5.1处置原则

5.2处置步骤

6.风险监测与报告

6.1监测方法

6.2报告格式与要求

7.合作方责任与义务

7.1合作方定义

7.2合作方责任

7.3合作方义务

8.沟通与协调

8.1沟通渠道

8.2协调机制

9.合同期限与终止

9.1合同期限

9.2合同终止条件

10.违约责任

10.1违约情形

10.2违约责任承担

11.争议解决

11.1争议解决方式

11.2争议解决程序

12.合同生效与变更

12.1合同生效条件

12.2合同变更程序

13.合同附件

13.1附件一：风险预警及处置方案

13.2附件二：合作方名单

14.其他约定

14.1不可抗力

14.2合同份数与生效

14.3合同语言

14.4合同签署日期

第一部分：合同如下：

1.定义与解释

1.1合同定义

1.2术语解释

（1）“债转股”指将债务转化为股权的行为；

（2）“风险预警”指对可能发生的风险进行提前预警；

（3）“处置”指对已发生的风险采取相应措施进行处理；

（4）“合作方”指与本合同签订协议的各方；

（5）“风险”指可能导致项目失败或损失的各种不确定性因素。

2.项目背景

2.1项目概述

本合同所指项目为二零二四年度债转股项目，具体项目内容、规模及目标等详见附件一。

2.2项目目标

项目目标为通过债转股方式，优化企业资本结构，降低财务风险，提高企业盈利能力。

3.风险识别

3.1风险分类

本合同所述风险主要包括市场风险、信用风险、操作风险、法律风险等。

3.2风险评估方法

风险评估采用定性分析与定量分析相结合的方法，具体评估方法详见附件一。

4.风险预警机制

4.1预警信号

预警信号包括但不限于：市场利率波动、信用评级变化、操作失误、法律法规调整等。

4.2预警程序

一旦发现预警信号，合作方应立即启动预警程序，包括但不限于：收集相关信息、分析风险程度、制定应对措施等。

5.风险处置措施

5.1处置原则

5.2处置步骤

风险处置步骤如下：

（1）评估风险程度，确定处置方案；

（2）实施处置措施，控制风险蔓延；

（3）跟踪风险变化，调整处置措施；

6.风险监测与报告

6.1监测方法

风险监测采用定期监测与实时监测相结合的方法，具体监测方法详见附件一。

6.2报告格式与要求

（1）风险监测情况；

（2）风险处置措施；

（3）风险变化趋势；

（4）存在问题及建议。报告格式详见附件一。

8.合作方责任与义务

8.1合作方定义

合作方是指在本合同中承担债转股项目风险预警及处置责任的自然人、法人或其他组织。

8.2合作方责任

（1）合作方应按照本合同约定，履行各自的风险预警及处置职责。

（2）合作方应提供真实、准确、完整的项目信息，确保风险预警及处置的有效性。

（3）合作方应积极配合，共同制定和实施风险预警及处置措施。

8.3合作方义务

（1）合作方应遵守国家法律法规，确保项目合规性。

（2）合作方应加强内部管理，提高风险防范能力。

（3）合作方应定期向对方报告风险预警及处置情况。

9.沟通与协调

9.1沟通渠道

（1）定期召开风险预警及处置会议；

（2）利用电子邮件、电话等方式进行日常沟通；

（3）通过书面文件进行重大事项沟通。

9.2协调机制

合作方应建立协调机制，以解决风险预警及处置过程中出现的问题，包括但不限于：

（1）设立协调小组，负责日常协调工作；

（2）制定协调工作流程，明确各方职责；

（3）定期评估协调效果，持续改进。

10.合同期限与终止

10.1合同期限

本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为一年，自合同生效之日起计算。

10.2合同终止条件

（1）合同约定的期限届满；

（2）合作方违反合同约定，经催告后仍未纠正；

（3）因不可抗力导致合同无法履行；

（4）双方协商一致终止合同。

11.违约责任

11.1违约情形

（1）未按合同约定履行风险预警及处置职责；

（2）提供虚假信息，影响风险预警及处置效果；

（3）未按照约定进行沟通与协调；

（4）其他违反合同约定的行为。

11.2违约责任承担

（1）赔偿对方因此遭受的损失；

（2）支付违