金融合同股票发行承销团合同范本8篇.docx

金融合同股票发行承销团合同范本8篇

篇1

甲方（发行人）：____________________

乙方（承销团成员）：____________________

鉴于甲方拟公开发行股票，经友好协商，甲乙双方就本次股票发行事宜达成如下协议：

一、合同背景及目的

本合同旨在明确甲、乙双方在本次股票发行过程中的权利和义务，确保股票发行工作顺利进行。

二、承销团组成及职责

1.承销团成员组成：乙方由多家证券公司组成，共同承担本次股票发行的承销工作。

2.承销团职责：负责本次股票的发行、销售、定价及配售等工作，确保发行过程公平、公正、公开。

三、股票发行事项

1.发行股票的数量和种类：本次发行股票的数量为_____股，种类为普通股。

2.发行价格及定价方式：发行价格由承销团根据市场情况与甲方协商确定，采用簿记询价或竞价方式定价。

3.发行时间：本次股票发行时间自合同签订之日起___个月内完成。

4.募集资金用途：募集资金用于甲方指定的项目投入、债务偿还、运营资金等。

四、承销安排及费用支付

1.承销方式：本次发行采取余额包销方式，即承销团成员尽力销售，未能销售部分由承销团成员认购。

2.承销费用：甲方应按照约定支付承销团成员承销费用，包括销售佣金、保荐费用等。

3.费用支付方式：承销费用具体金额及支付方式由甲、乙双方在本次发行前协商确定。

五、信息披露及必威体育官网网址义务

1.甲方应及时向承销团提供本次发行的相关信息，确保信息的真实、准确、完整。

2.承销团成员应严格履行必威体育官网网址义务，对甲方的商业机密、未公开信息等进行必威体育官网网址。

3.在股票发行过程中，甲、乙双方应共同遵守相关法律法规，确保信息披露的合规性。

六、违约责任及赔偿

1.若甲方未能按照约定履行义务，导致承销团成员损失的，应承担赔偿责任。

2.若承销团成员未能履行本合同约定的义务，导致甲方损失的，亦应承担赔偿责任。

3.双方因违反本合同导致的一切纠纷，应友好协商解决；协商不成的，可提交有管辖权的人民法院诉讼解决。

七、其他条款

1.本合同未尽事宜，由双方协商补充，补充协议与本合同具有同等法律效力。

2.本合同一式___份，甲、乙双方各执___份，具有同等法律效力。

3.本合同自双方签字（盖章）之日起生效，有效期为本次股票发行完成之日起___年。

4.本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

八、附则

1.双方应严格遵守本合同的各项约定，确保本次股票发行工作的顺利进行。

甲方（发行人）：____________________（盖章）

法定代表人：____________________（签字）

日期：____________________年___月___日

（参考文本）

合同编号：[编号]甲方：[发行人名称]（以下简称“甲方”）乙方：[承销团成员名称]（以下简称“乙方”）根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规的规定甲乙双方在平等自愿的基础上就甲方本次股票发行事宜达成如下协议以资共同遵守

一、合同背景及目的鉴于甲方拟公开发行股票并组建承销团负责本次股票的发行销售定价及配售等工作为确保本次股票发行工作顺利进行甲乙双方根据平等互利原则友好协商共同签订本合同

篇2

甲方（发行人）：_________________________

乙方（承销团成员）：_________________________

鉴于甲方拟公开发行股票，乙方作为承销团成员，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》等法律法规，甲乙双方本着自愿、平等、互利的原则，经友好协商，达成以下合同协议：

一、合同背景及目的

本合同旨在明确甲、乙双方在本次股票发行中的权利和义务，确保股票发行工作的顺利进行，保护各方的合法权益。

二、发行股票的基本情况

本次发行的股票数量、种类、面额、发行价格、发行时间等具体事项，由甲乙双方根据市场情况和相关规定协商确定。

三、承销团的主要职责

1.乙方作为承销团成员，负责本次股票的承销工作，组织发行活动，按时完成股票的发行任务。

2.乙方应协助甲方完成相关发行申请文件的准备和申报工作。

3.乙方应组织力量进行市场调研和投资者宣传推介工作，积极组织投资者参与本次股票认购。

4.乙方应在发行过程中遵守相关法律法规，确保发行活动的合法性和公平性。

四、甲方的权利和义务

1.甲方应按时提供本次股票发行的相