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香港及境外股市投资咨询服务协议书范本7篇

篇1

甲方（客户）：_________

乙方（顾问方）：_________

根据《中华人民共和国合同法》及香港和境外相关法规，甲乙双方在平等、自愿、公平和诚实信用的基础上，就甲方在香港及境外股市投资方面接受乙方咨询服务事宜，达成如下协议：

一、服务内容

1.投资咨询服务：乙方提供香港及境外股市投资咨询服务，包括股票、债券、基金等金融产品的投资建议、市场分析、行业分析等。

2.投资策略制定：乙方根据甲方的投资目标、风险承受能力、投资期限等，为甲方制定个性化的投资策略。

3.投资组合管理：乙方根据投资策略，为甲方构建和优化投资组合，实现资产配置的合理化和收益的最大化。

4.风险管理服务：乙方提供风险管理服务，包括风险识别、风险评估、风险预警和应急处理等。

5.投资咨询服务热线：乙方设立专门的投资咨询服务热线，为甲方提供实时投资咨询服务。

二、服务期限

本协议自签订之日起生效，有效期为______年。协议到期后，经双方协商一致，可以续签。

三、服务费用

1.乙方按年度收取服务费，甲方应在每年度开始时向乙方支付服务费。具体金额为______元/年。

2.乙方还提供有偿的投资咨询服务，包括特定股票的推荐、行业分析报告等，具体费用根据服务内容而定。

3.甲方同意并授权乙方在收取服务费时，有权根据市场情况和甲方资产规模等因素，调整年度服务费金额。

四、权利义务

1.甲方有权要求乙方提供本协议约定的投资咨询服务，并有权要求乙方在合理范围内对投资咨询服务进行优化和改进。

2.甲方应按时向乙方支付服务费，并遵守本协议约定的其他义务。

3.乙方应按本协议约定向甲方提供投资咨询服务，并应确保服务的质量和效果。

4.乙方应保护甲方的投资信息和个人信息，不得泄露或滥用。

5.乙方应对投资咨询服务中出现的错误和疏漏负责，并应及时进行更正和补救。

五、违约责任

1.甲方如未按时向乙方支付服务费，应承担违约责任，并应支付违约金。违约金金额为应支付服务费的______%。

2.乙方如未向甲方提供本协议约定的投资咨询服务，应承担违约责任，并应支付违约金。违约金金额为服务费的______%。

3.双方因违约行为所造成的损失，应由违约方承担相应的赔偿责任。

六、争议解决

1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律及香港和境外相关法规。如双方在本协议履行过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

2.在争议解决过程中，双方应本着友好合作的原则，积极配合法院的调查取证工作，以便尽快解决争议。

3.争议解决期间，双方应继续履行本协议中未发生争议的部分。

七、其他条款

1.本协议自双方签字或盖章之日起生效。协议一式两份，甲乙双方各执一份。具有同等法律效力。

2.本协议未尽事宜，可由双方协商补充。补充协议与本协议具有同等法律效力。

3.乙方在本协议履行过程中使用的所有资料和信息均来自于公开渠道或第三方合法机构，乙方不对其准确性和完整性承担责任。但乙方有义务保证所提供信息的合法性和合规性。

4.甲方同意并授权乙方对投资咨询服务进行录音、录像或文字记录，以便乙方更好地改进服务质量和提高服务水平。但乙方应保护甲方的隐私和个人信息，不得泄露或滥用。

篇2

一、简介

本协议旨在明确双方的权利和义务，规范提供香港及境外股市投资咨询服务的行为。服务内容包括但不限于：市场分析、股票筛选、买卖建议、风险管理等。双方需共同遵守本协议，确保服务的顺利进行，实现投资目标。

二、服务内容

1.市场分析：定期对香港及境外股市进行深度分析，包括行业趋势、股票表现等，为投资者提供全面的市场信息。

2.股票筛选：根据市场分析结果，筛选出具有投资潜力的股票，建立并优化投资组合。

3.买卖建议：提供具体的买卖建议，包括买入时机、卖出时机、仓位管理等，帮助投资者把握市场机会。

4.风险管理：制定有效的风险管理策略，包括止损、分散投资等，降低投资风险。

三、服务方式

1.报告制度：定期向投资者提供详细的市场分析报告、股票筛选结果及买卖建议。

2.沟通机制：建立定期沟通机制，确保投资者能够及时获取必威体育精装版市场信息及投资建议。

3.风险管理：制定风险管理方案，并在投资过程中严格执行，确保投资风险可控。

四、服务期限

本协议自双方签署之日起生效，服务期限为一年。期满后，双方可