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甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME

甲方：XXX

乙方：XXX

20XX

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RESUME

PERSONAL

专用投资委托协议模板（2024年度版）一

本合同目录一览

1.协议概述

1.1协议类型

1.2协议双方

1.3协议日期

2.投资目标

2.1投资领域

2.2投资策略

2.3投资限制

3.投资金额与投资期限

3.1投资金额

3.2投资期限

3.3投资追加

4.投资管理费用

4.1管理费率

4.2费用支付方式

4.3费用计算方法

5.投资收益分配

5.1收益分配原则

5.2收益分配方式

5.3收益分配时间

6.风险控制与合规

6.1风险评估

6.2风险控制措施

6.3合规管理

7.信息披露与报告

7.1信息披露内容

7.2信息披露方式

7.3定期报告

8.合同的变更与终止

8.1变更条件

8.2终止条件

8.3终止后的事宜

9.违约责任与争议解决

9.1违约责任

9.2争议解决方式

9.3法律适用

10.其他事项

10.1合同解除

10.2合同的继承

10.3合同的附件

11.合同的签署

11.1签署日期

11.2签署地点

11.3签署人

12.投资顾问信息

12.1投资顾问名称

12.2投资顾问资质

12.3投资顾问责任

13.客户信息

13.1客户名称

13.2客户联系方式

13.3客户权益

14.合同附件

14.1投资产品清单

14.2投资策略说明书

14.3风险评估报告

第一部分：合同如下：

1.协议概述

1.1协议类型

1.2协议双方

本协议的委托人为_______（客户名称），受托人为_______（投资顾问名称）。双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，达成本协议。

1.3协议日期

本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为_______年，自_______年_______日至_______年_______日。

2.投资目标

2.1投资领域

本协议项下的投资领域包括但不限于：股票、债券、基金、金融衍生品、房地产、实体企业等。具体投资范围由双方在附件中约定。

2.2投资策略

投资顾问应根据客户的的风险承受能力、投资目标和市场状况，制定合适的投资策略。投资策略包括但不限于：资产配置、单一投资品种的选择、投资时机选择等。

2.3投资限制

（1）不得投资于高风险、高杠杆、流动性差的资产；

（2）不得投资于与国家法律法规、政策相违背的领域；

（3）不得投资于涉嫌违法违规、存在重大风险的资产；

（4）其他双方约定的投资限制。

3.投资金额与投资期限

3.1投资金额

客户同意向投资顾问支付投资金额为_______元人民币（大写：_______________________元整）。投资顾问应按照本协议约定的投资策略和投资范围进行投资。

3.2投资期限

本协议项下的投资期限为_______年，自_______年_______日开始，至_______年_______日结束。

3.3投资追加

客户同意在投资期限内，根据投资顾问的推荐，可进行投资追加。追加投资的具体金额、期限等事项由双方协商确定。

4.投资管理费用

4.1管理费率

投资顾问的管理费率为_______%。管理费率根据投资收益的实际情况，可由双方协商调整。

4.2费用支付方式

管理费用按投资金额的_______%计提，并于每个投资周期结束时支付。费用支付方式为_______（银行转账、现金等）。

4.3费用计算方法

管理费用的计算方法为：投资金额×管理费率×投资周期天数/365。投资周期以calendaryear为准。

5.投资收益分配

5.1收益分配原则

投资收益分配原则为“先回本后分配”，即投资顾问将客户的投资本金全部返回后，再按照约定的比例进行收益分配。

5.2收益分配方式

收益分配方式为按季度分配。每个投资周期结束后，投资顾问将根据投资收益情况，按照约定的比例进行收益分配。

5.3收益分配时间

收益分配时间为每个投资周期结束后的_______个工作日内，投资顾问将收益分配款项支付给客户。

6.风险控制与合规

6.1风险评估

投资顾问应定期对投资组合进行风险评估，并根据市场状况、客户的风险承受能力等因素，调整投资策略。

6.2风险控制措施

（1）根据客户的风险承受能力，合理配置资产；

（2）建立风险预警机制，对市场波动、投资风险等进行实时监控；

（3）严格遵守国家法律法规、政策，确保投资行为的合规性；

（4）其他双方约定的风险控制措施。

6.3合规管理

投资顾问应按