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多层次资本市场融资合作协议

合同编号：__________

甲方（融资方）：________________

地址：_________________________

联系方式：_____________________

乙方（投资方）：________________

地址：_________________________

联系方式：_____________________

第一章定义及术语

1.1除非本协议中另有规定，以下术语具有以下含义：

1.1.1“本协议”指本多层次资本市场融资合作协议。

1.1.2“甲方”指融资方，即为本协议的签署方之一。

1.1.3“乙方”指投资方，即为本协议的签署方之一。

1.1.4“资本市场”指全国性的多层次资本市场，包括但不限于主板、创业板、新三板、区域性股权市场等。

1.1.5“融资”指甲方为满足自身资金需求，通过资本市场向乙方募集资金的行为。

1.1.6“投资”指乙方在资本市场对甲方进行投资的行为。

第二章合作目的

2.1甲方为了实现业务发展、扩大经营规模、提高企业价值等目的，拟通过资本市场进行融资。

2.2乙方作为资本市场投资者，愿意对甲方进行投资，以获取投资回报。

第三章合作内容

3.1甲方承诺：

3.1.1甲方应按照乙方的要求提供真实、准确、完整的财务报表、业务数据及其他相关信息。

3.1.2甲方应保证融资用途符合国家法律法规、监管要求及相关政策。

3.1.3甲方应按照本协议约定的还款期限和方式，按时偿还乙方投资本金及收益。

3.2乙方承诺：

3.2.1乙方应按照甲方提供的融资项目及投资要求进行投资。

3.2.2乙方应遵守国家法律法规、监管要求及相关政策，不得进行非法投资。

3.2.3乙方应按照本协议约定的投资期限和方式，按时支付投资款项。

第四章权利与义务

4.1甲方权利与义务：

4.1.1甲方有权根据自身需求，选择合适的融资方式和融资期限。

4.1.2甲方应保证融资项目的合法、合规，不得从事任何违反法律法规的行为。

4.1.3甲方应按照乙方要求，提供项目进展报告、财务报表及其他相关信息。

4.2乙方权利与义务：

4.2.1乙方有权根据甲方提供的融资项目，自主决定投资金额和投资期限。

4.2.2乙方应按照本协议约定，按时支付投资款项。

4.2.3乙方有权对甲方的经营状况、财务状况等进行监督，并提出合理建议。

第五章投资收益与风险

5.1投资收益：

5.1.1甲方应按照本协议约定的投资收益支付方式，按时支付乙方投资收益。

5.1.2投资收益的计算方式为：投资金额×年化收益率×投资期限。

5.2投资风险：

5.2.1甲方应保证融资项目的风险可控，不得从事高风险业务。

5.2.2乙方应充分了解投资风险，自主承担投资风险。

5.2.3双方应密切关注市场动态，合理应对市场风险。

第六章融资项目及投资决策

6.1融资项目：

6.1.1甲方应向乙方详细介绍融资项目的具体情况，包括但不限于项目背景、业务模式、市场前景、盈利预测等。

6.1.2甲方应提供融资项目所需的相关文件，包括但不限于商业计划书、可行性研究报告、相关合同协议等。

6.2投资决策：

6.2.1乙方应对甲方提供的融资项目进行尽职调查，包括但不限于项目合法性、盈利能力、风险评估等。

6.2.2乙方应在充分了解融资项目的基础上，自主决定是否进行投资。

第七章投资保障

7.1甲方保障：

7.1.1甲方应保证融资项目的合法性、合规性，不得从事任何违反法律法规的行为。

7.1.2甲方应提供真实、准确、完整的财务报表和业务数据，保证乙方投资决策的准确性。

7.2乙方保障：

7.2.1乙方应按照本协议约定，按时支付投资款项。

7.2.2乙方应遵守国家法律法规，不得进行非法投资。

第八章贷款及还款

8.1贷款：

8.1.1甲方应在本协议签订后，按照乙方的要求提供贷款所需的相关文件。

8.1.2乙方应在甲方提供完整贷款文件后，按照本协议约定的贷款金额和期限向甲方提供贷款。

8.2还款：

8.2.1甲方应按照本协议约定的还款期限和方式，按时偿还乙方贷款本金及利息。

8.2.2甲方如提前还款，应与乙方协商一致，并按照约定的提前还款条件执行。

第九章违约责任

9.1甲方违约：

9.1.1如甲方未按照本协议约定履行还款义务，乙方有权要求甲方承担逾期还款的违约责任。

9.1.2如甲方违反本协议的其他约定，乙方有权要求甲方承担相应的违约责任。

9.2乙方违约：

9.2.1如乙方未按照本协议约定支付投资款项，甲方有权要求乙方承担逾期支付的违约责任。

9.2.2如乙方违反本协议的其他约定，甲方有权要求乙方承担相应的违约责任。