企业重点领域合规义务指南.docx

企业重点领域合规义务指南

1产品与服务质量

1.1生产经营许可、强制性认证等资质要求；

1.2产品质量安全要求，符合保障人体健康和人身、财产安全的国家标准、行业标准；

1.3产品质量安全过程控制方面符合法律法规的强制性规定；

1.4发生产品质量问题时应履行退货、换货、修理义务，需要召回的，应按照要求履行召回义务；

1.5产品经营者、经营协助者、市场开办者应履行相关义务；

1.6及时响应监管部门监督检查工作等。

1.7必要时企业宜积极推动ISO9001质量管理体系建设并通过认证。

2安全生产

2.1安全生产组织和管理；

2.2安全生产风险管理；包括风险评价、风险管控、隐患排除、应急预案制定与演练等；

2.3安全生产保障；

2.4安全生产教育和培训等。

3环境保护

3.1保护经营所在地的环境资源；

3.2环境保护的各项法律法规要求；

3.3确定环境保护的对象、目标和方针，并与合规体系相适应；

3.4确定环境保护合规工作负责人，统筹环保合规工作制度拟定、执行、评价、应急管理、纠正措施等；

3.5环境保护合规监督；

3.6环境保护合规风险应急；

3.7环境保护合规培训教育；

3.8产品回收、处置方面的环境保护等。

3.9必要时企业宜积极推动ISO14001环境管理体系建设并通过认证。

4能源管理

企业应在能源管理领域实施合规管理，识别并履行以下方面的合规义务，例如：水、电、气、新能源、能效管理、能源供应、能源绿色和低碳化、能源采购、可持续供应等。必要时企业宜积极推动ISO50001能源管理体系建设并通过认证。

5采购与供应链

5.1招投标管理制度；

5.2严禁在招投标等采购过程中涉及串标、腐败、欺诈、胁迫等行为；

5.3加强对招投标等采购行为中的违规行为的处理；

5.4建立第三方风险管控机制，对其开展尽职调查与合规分析评价，在进入实质性合作之前，要求第三方做出合规承诺或认证，配合企业的管控与监督；

5.5仓储设备设施、人员资质、危险物品存储、仓储要求、消防等方面符合相关法律法规的规定；

5.6物流运输方面的合规义务包括外包运输公司资质、运输设备、运输人员资质技能、载重、驾驶行驶（速度、路线、限高、疲劳驾驶、酒驾）、环保方面（油耗、尾气、噪声）等。

6市场交易及营销

6.1交易管理制度；

6.2反商业贿赂、反腐败；

6.3资产交易；

6.4广告、促销、品牌管理、销售活动、合同、渠道等；

6.5三包制度、服务体系、消费者权益保护、产品回收、电子商务等。

6.6应遵守市场贸易相关的法律法规和国家产业政策要求。

7网络及数据安全

7.1依法依规保护企业、公民、社会公共利益；

7.2建立互联网安全管理制度与管理措施；

7.3遵守国内外互联网安全管理法律法规及监管规定；

7.4建立数据安全和合规管理制度；

7.5遵守国（境）内外数据安全法律法规及监管规定；

7.6建立数据与隐私保护体系，保障企业及用户的数据与信息安全等。

7.7必要时企业宜积极推动ISO27001信息安全管理体系建设并通过认证。

8人力资源、劳动管理和工会

8.1劳动合同管理制度；

8.2人力资源管理制度；

8.3遵守国家关于工会管理的法律法规等。

9资产

企业应在资产管理领域实施合规管理，识别并履行以下方面的合规义务，例如企业资产专项管理，包括但不限于固定资产与存货、无形资产管理、投融资及担保、股权管理等。必要时企业宜积极推动ISO55001资产管理体系建设并通过认证。

10财务税收

10.1财务税收管理体制；

10.2财务风险管理制度；

10.3财务预算管理制度；

10.4财务事项操作和审批流程；

10.5财经纪律；

10.6严格遵守税收法律法规等。

11知识产权

11.1商业秘密、专利、商标、著作权、原产地标识等保护；

11.2确权知识产权，规范实施许可和转让；

11.3依法规范使用他人知识产权；

11.4防止侵权行为的发生；

11.5确保各类知识产权获取、维护、运用方面的合规；

11.6加强知识产权合规文化建设等。

11.7必要时企业宜积极推动知识产权合规管理体系建设并通过认证。

12投资并购

围绕企业经营发展目标，在企业改革、上市、投融资，以及其他投资并购工作中做合规尽职调查、合规论证、谨慎审查以及投后管理等合规管控措施。

13出口管制

13.1建立企业出口合规管理体系；

13.2加强出口管制合规制度、风险评价及配套管理措施建设；

13.3遵守国（境）内外出口管制法律、法规、监管规定，保证跨境交易中的安全性和合规性；

13.4发挥管理层领导作用，确保出口风险评价制度、流程及措施的有效性；

13.5建立出口授权合规审查、验证