罗马集团有限公司内幕消息建议重组及将本集团之环境、社会及管治以及证券及资产管理业务於纳斯达克单独上市.pdf

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整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不就因本公告全部或任何部份內容而產

生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。

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內幕消息

建議重組及將本集團之環境、社會及管治

以及證券及資產管理業務

於納斯達克單獨上市

本公告乃羅馬集團有限公司（「本公司」，連同其附屬公司統稱「本集團」）根據香港

聯合交易所有限公司（「聯交所」）GEM證劵上市規則（「GEM上市規則」）第17.10條

及香港法例第571章證券及期貨條例第XIVA部項下之內幕消息條文（定義見GEM

上市規則）而作出。

本公司董事會謹此宣佈，本公司正考慮建議重組及將本集團之(i)環境、社會及企

業管治以及風險諮詢服務業務（「環境、社會及管治業務」）及(ii)證券經紀、配售及

包銷與投資顧問及資產管理服務業務（「證券及資產管理業務」，連同環境、社會

及管治業務統稱「美國上市業務」），透過企業重組方式於美國全國證券交易商協

會自動報價系統（納斯達克）單獨上市（「美國上市」），如此美國上市業務將會由一

個將於英屬處女群島註冊成立的特殊目的工具持有，其將成為美國上市業務的上

市工具（「美國上市公司」）。

建議於重組及美國上市完成後，本公司將繼續為美國上市公司的直接或間接控股

股東。因此，從事環境、社會及管治業務以及證券及資產管理業務的公司將繼續

為本公司間接非全資附屬公司，而美國上市公司及美國上市業務的財務業績將繼

續納入本公司業績綜合入賬。

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本公司認為倘美國上市得以落實，將使本集團的美國上市業務擁有獨立集資平台

及擴大股東基礎，從而提高美國上市業務的集資能力，同時使本公司能繼續將美

國上市業務的財務業績綜合入賬。

本公司將根據GEM上市規則第三項應用指引就美國上市向聯交所提交建議。取得

聯交所批准後，本公司將展開重組，並向美利堅合眾國證券交易委員會（「美國證

交會」）提交美國上市的申請。

本公司將適時就美國上市另作公告，並將遵守適用於重組及美國上市（如適用）的

GEM上市規則。

本公司股東及有意投資者務請垂注，美國上市（當中包括）須視乎現行市況、有關

當局（包括但不限於聯