证券交易课程串讲.ppt

与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。（F）证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益像代理手续费那样稳定。（F）证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是：设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元。（F）2亿元判断题深圳证券交易所上市开放式基金业务（重点掌握，考点很多，请同学们仔细阅读）发售开放与上市申购与赎回交易转托管证券交易所交易型开放式指基金业务（重点掌握）权证业务权证的发行上市申请在证券交易所上市的权证，其标的证券为股票的，标的股票在申请上市之日应符合的条件（重要考点）。申请在证券交易所上市的权证，应符合的条件（重要考点）。权证被终止上市的情况。（二）权证的交易（重要考点，特别要清楚权证的涨跌幅限制、权证交易的饿禁止事项等）（三）权证的行权采用现金方式行权采用证券给付方式行权五、可转换债券转股（一）转换申报规定（二）规定转换期（三）可全转也可部分转（四）买卖优先于转股（五）可转债转股公式（六）当日买进的可转债当日申请转股第五节代办股份转让代办股份转让的概念和业务范围代办股份转让的概念代办股份转让业务范围主办业务范围代办业务范围代办股份转让的资格条件证券公司从事代办股份转让服务业务应该具备的条件（重点掌握）股份转让公司委托代办转让应具备的条件代办股份转让的基本规则（重点掌握）非上市股份有限公司股份报价转让试点股份报价转让的实施时间和范围推出股份报价转让的意义股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易的区别（重点掌握，重要考点）业务资格及推荐挂牌股份报价转让的一些基本规定信息披露和终止挂牌第六节期货交易的中间介绍证券公司提供中间介绍业务的业务规则03证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围02证券公司中间介绍业务01一、单项选择题1、对于上市公司派送红股和公积金转增股本，中国结算上海分公司在（B）闭市后，将向证券公司传送指定交易投资者送股明细数据库。A、配股登记日；B、送股登记日；C、配股权益日；D、送股权益日2、对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前（B）刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。A、15天；B、30天；C、45天；D、60天3、对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统的要点有：申报（D）代表弃权。A、0股；B、1股；C、2股；D、3股公司行为是指证券发行人资本结构或资金头寸方面发生的影响到其发行的证券的变化，其包含的事件如（AB）等。A、现金股利；B、股票股利；C、分配认股权证；D、分配优先认股权竞价发行的优点有（ABCD）A、分红派息；B、配股；C、可转债转股；D、回购分红派息的形式主要有（AB）A、市场性；B、连续性；C、经济性；D、高效性多项选择题竞价发行的缺点是股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险。（T）01可转债转换成发行公司股票时，若出现不足转换1股的可转债余额时，在T+3日交收时由公司通过证券登记结算以现金兑付。（F）T+1日03在可转换债券中，转股申报不得撤单。（T）02010203判断题第四章特别交易事项及其监管大宗交易的定义大宗交易时间大宗交易的申报大宗交易不纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。证券进行大宗交易的条件（重点掌握）大宗交易1回转交易的定义债券和权证实行当日回转交易，B股实行次交易日回转交易。回转交易2股票交易的特别处理警示存在终止上市风险的特别处理退市风险警示制度的定义及实行时间退市风险警示的处理措施受到退市风险警示的上市公司条件（重要考点）上市公司相关公告内容其他特别处理其他特别处理的处理措施实行其他特别处理上市公司的条件（重点掌握）其他交易事项中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定退市风险警示暂停上市恢复上市终止上市五、开盘价与收盘价、除权（息）等交易事项（一）根据我国现行的交易规则，证券交易所的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格。证券的开盘价通过集合竞价方式产生。（二）上海证券交易所的证券收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价格。（三）深圳证券交易所的证券收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价格。挂牌、摘牌、停牌与复牌除权与除