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证券公司分支机构数据报送接口规范

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中央监管平台

详细设计-机构监管综合信息系统-006

中国证监会中央监管平台

证券公司分支机构

数据报送接口规范

（初稿）

2021年9月

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目录

1总则 4

2接口规范说明 5

2.1名词约定 5

2.2字段类型说明 5

2.3文件接口规范 5

2.3.1文件类型 5

2.3.2结构化数据 6

2.3.2.1命名规则 6

2.3.2.2内容规范 7

2.3.3非结构化数据 8

2.3.3.1命名规则 8

2.3.3.2内容规范 8

2.4其他约定 8

3数据接口 10

3.1数据接口列表 10

3.2接口详情 12

3.2.1证券公司分支机构基本信息 12

3.2.1.1接口说明 12

3.2.1.2接口内容 12

3.2.1.3填报说明 14

3.2.2证券公司分支机构监管报表报送问卷 14

3.2.2.1接口说明 14

3.2.2.2接口内容 14

3.2.2.3填报说明 15

3.2.3证券公司分支机构资产损益情况 15

3.2.3.1接口说明 15

3.2.3.2接口内容 15

3.2.3.3填报说明 18

3.2.4证券公司分支机构帐户情况 19

3.2.4.1证券公司分支机构账户数量 19

3.2.4.2证券公司分支机构账户规范情况 21

3.2.4.3证券公司分支机构账户变动情况 23

3.2.5证券公司分支机构客户资产情况 24

3.2.5.1接口说明 24

3.2.5.2接口内容 24

3.2.5.3填报说明 29

3.2.6证券公司分支机构证券交易情况 29

3.2.6.1证券公司分支机构证券交易情况主要信息 29

3.2.6.2证券公司分支机构证券交易情况补充资料 31

3.2.7证券公司分支机构销售金融产品 32

3.2.7.1证券公司分支机构销售金融产品统计（按发行人类型分类） 32

3.2.7.2证券公司分支机构销售金融产品统计（按产品风险特征分类） 34

3.2.7.3证券公司分支机构销售金融产品统计（按收益特征分类） 35

3.2.7.4证券公司分支机构销售金融产品统计（按产品特征分类） 36

3.2.7.5证券公司分支机构销售金融产品统计（按销售方式分类） 38

3.2.7.6证券公司分支机构销售金融产品统计（按购买人类型分类） 39

3.2.7.7证券公司分支机构销售金融产品收入统计 40

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3.2.8证券公司分支机构融资融券业务 41

3.2.8.1证券公司分支机构融资融券账户情况 41

3.2.8.2证券公司分支机构融资融券授信情况 43

3.2.8.3证券公司分支机构融资融券交易情况 44

3.2.8.4证券公司分支机构融资融券担保情况 46

3.2.8.5证券公司分支机构融资融券收益情况 48

4附录 49

4.1代码取值信息 49

4.1.1报告期间表 49

4.1.2分支机构类型表 49

4.1.3派出机构表 49

4.1.4个人证件类型表 50

4.1.5监管报表报送问卷项目表 50

4.1.6账户类型表 51

4.1.7账户状态表 52

4.1.8账户类别表 52

4.1.9证券交易项目表 52

4.1.10发行人类型表 53

4.1.11产品风险特征表 53

4.1.12收益特征表 53

4.1.13产品特征表 53

4.1.14销售方式表 54

4.1.15交易场所代码表 54

4.1.16购买人类型表 55

4.2机构目录 55

4.2.1报送机构编号名称对照表 55

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1总则

本规范适用对象为证券公司分支机构，但不包括不开展经纪业务的分支机构。所有接口数据由证券公司代为报送。

证券公司分支机构数据报送接口规范

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2接口规范说明

2.1名词约定

全量传输：指在每次数据传输时，传输数据源单位系统当前时点保有的必威体育精装版最全数据。

增量传输：指在每次数据传输时，传输自上次传输之后数据源单位系统中发生任