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甲方：XXX

乙方：XXX

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2024某某投资合伙企业内部控制及风险管理补充协议

本合同目录一览

1.定义与解释

1.1合伙企业

1.2投资者

1.3内部控制

1.4风险管理

1.5补充协议

2.合同目的与范围

2.1目的

2.2适用范围

2.3效力

3.内部控制体系

3.1内部控制目标

3.2内部控制原则

3.3内部控制措施

3.3.1组织架构

3.3.2职责分工

3.3.3信息披露

3.3.4监督检查

4.风险识别与评估

4.1风险识别

4.2风险评估

4.3风险分类

5.风险应对措施

5.1风险规避

5.2风险降低

5.3风险转移

6.风险监控与报告

6.1风险监控

6.2风险报告

6.3信息共享

7.内部审计与合规性检查

7.1内部审计

7.2合规性检查

7.3审计报告

8.法律、法规与政策遵循

8.1法律法规

8.2政策要求

8.3遵循义务

9.信息技术管理与安全

9.1信息技术系统

9.2数据保护

9.3安全措施

10.人力资源管理与培训

10.1人员配置

10.2培训与教育

10.3职业道德

11.内部控制责任与权限

11.1责任

11.2权限

11.3考核与激励

12.补充协议的修订与解释

12.1修订程序

12.2解释权

12.3补充协议的生效

13.违约责任与争议解决

13.1违约责任

13.2争议解决

14.其他条款

14.1适用法律

14.2合同生效

14.3通知与送达

14.4合同解除

14.5合同终止

14.6不可抗力

14.7合同附件

第一部分：合同如下：

1.定义与解释

1.1

合伙企业：指根据《中华人民共和国合伙企业法》设立的，由若干合伙人共同出资、共同经营、共享收益、共担风险的企业法人。

1.2投资者：指根据合伙企业章程的规定，向合伙企业出资并享有合伙企业权益的自然人、法人或者其他组织。

1.3内部控制：指合伙企业为合理保证实现其经营管理目标，通过制定和实施一系列政策、程序和措施，对企业的经营管理活动进行有效监督和控制。

1.4风险管理：指合伙企业识别、评估、应对和控制与投资活动相关的风险，以确保投资目标的实现。

1.5补充协议：指本合同作为合伙企业内部控制及风险管理体系的补充，对合伙企业内部控制及风险管理进行细化规定。

2.合同目的与范围

2.1目的：通过本补充协议，明确合伙企业内部控制及风险管理的要求，提高风险管理水平，保障投资者权益。

2.2适用范围：本补充协议适用于合伙企业及其所有子公司、分支机构、关联方和员工。

2.3效力：本补充协议自双方签字之日起生效，与合伙企业章程具有同等法律效力。

3.内部控制体系

3.1内部控制目标：确保合伙企业的财务报告真实、公允，防范和降低经营风险，提高经营效率。

3.2内部控制原则：遵循合法性、全面性、有效性、经济性和适时性原则。

3.3内部控制措施

3.3.1组织架构：设立内部控制委员会，负责制定、监督和执行内部控制政策。

3.3.2职责分工：明确各部门、各岗位的职责，确保权责明确。

3.3.3信息披露：定期披露内部控制情况，接受投资者监督。

3.3.4监督检查：定期进行内部控制自查，发现问题及时整改。

4.风险识别与评估

4.1风险识别：通过风险评估、市场调查、内部审计等方式，识别投资活动中可能出现的风险。

4.2风险评估：对识别出的风险进行评估，确定风险等级和影响范围。

4.3

风险分类：根据风险等级和影响范围，将风险分为重大风险、一般风险和低风险。

5.风险应对措施

5.1风险规避：通过调整投资策略，避免投资于高风险项目。

5.2风险降低：通过分散投资、加强风险管理等措施，降低风险发生的概率和影响。

5.3风险转移：通过购买保险、签订合同等方式，将风险转移给第三方。

6.风险监控与报告