证券投资学复习课件.ppt

*******基础知识复习第一章绪论第一部分证券概述授课知识点：（一）证券的定义（二）证券的分类1.按性质不同——证据证券；凭证证券；有价证券；2.有价证券的分类（按特定财产的不同）——商品证券；货币证券；资本证券；（三）有价证券的特征——产权性；收益性；流动性；风险性要求：理解证券的定义以及证券的两层分类；理解有价证券的特征。第二部分证券市场的产生与发展讲授内容：一、金融与金融市场（一）金融市场的产生（二）金融市场体系的构成二、证券市场的功能及其构成要素（一）证券市场的三大功能筹资功能；资本定价功能；资本配置功能（二）证券市场的构成要素市场主体；市场客体；市场的中介机构；自律性组织；证券监管机构05040203011984年11月，上海飞月音响公司改制为股份有限公司，成为我国第一家向公众公开发行股票的股份公司。1990年12月19日，上海证券交易所正式开业；1991年7月3日，深圳证券交易所成立。两个交易所的成立标志着新中国股票市场开始形成。1999年7月1日，《中华人民共和国证券法》正式颁布实施；新修订的《证券法》于2006年1月1日颁布实施。2005年4月30日，证监会颁布《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》，股权分置改革正式启动。中国证券市场发展的历史进程本部分内容要求：壹贰了解金融市场的功能；叁了解金融市场的构成要素；肆理解证券市场的功能和证券市场的构成要素；伍理解证券市场发展过程中的关键性事件。第三部分证券市场的运作讲授内容：一、证券发行市场（一）证券发行市场的含义和构成（二）证券发行分类1.按发行对象分类——私募发行；公募发行2.按发行过程分类——直接发行；间接发行二、证券交易市场（一）证券交易的原则和种类1.证券交易的原则——公开；公平；公正；2.证券交易的种类（二）证券交易市场的类型1.证券交易所：定义、特征和组织形式2.场外交易市场01证券交易程序02证券交易规则：委托——限价委托和市价委托03竞价成交原则——价格优先；时间有限；市价委托优先于限价委托04要求：05理解证券发行市场和证券交易市场的特征；06理解证券发行分类；07理解证券交易的原则；08理解证券交易所的组织形式和特点。第二章证券投资工具——股票第一部分股票概述授课内容：定义（股票与股份）；性质；特征要求：理解股票的特征和性质。第二部分股票的类型授课内容：一、三种分类二、普通股与优先股（一）普通股的权利和义务（二）优先股的特征和种类（三）比较普通股与优先股的异同要求：理解普通股股东的权利；掌握普通股股权与优先股股权的异同。1第三部分我国现行的股权结构授课内容：2我国的股权结构及其划分标准3股权分置改革的背景要求：理解股权分置改革的背景；第四部分股票的价值与价格授课内容：一、股票的四种价值——票面价值；账面价值；清算价值；内在价值二、股票的价格——发行价格；交易价格；理论价格三、股票价格的修正——除息和除权1.背景2.股权登记日与除权除息日3.除权（息）基准价的形成要求：理解股票四种价值的内涵；理解股票价格的修正背景；理解股权登记日、除权除息日的作用；掌握除权除息基准价的计算。第五部分股票价格指数授课内容：股票价格指数的编制方法01简单算数平均数法02加权算数平均数法要求：理解股票价格指数的特点；掌握股票价格指数的计算方法。03第三章证券投资工具——债券授课内容：一、债券的定义二、债券的基本要素三、债券的特征四、债券的分类五、债券与股票的区别六、债券收益率的计算要求：1.理解债券的票面基本要素和特征；2.理解按利息支付方式和债券发行主体的分类；3.理解公司债券中可转换公司债和附新股认购权公司债特点；4.理解债券与股票的区别；5.理解债券收益率的计算。第四章证券投资工具——投资基金授课内容：第一部分投资基金概述一、概念二、主要当事人三、特征四、分类五、基金资产的估值——计算基金资产净值与单位基金资产净值第二部分开放式基金与封闭式基金一、封闭式基金与开放式基金的交易特点二