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2018年合作举办定向培训和驻场辅导活动指引

第一章总则

第一条为规范申请单位与上海期货交易所（以下简称上期所）及上海能源国际交易中

心（以下简称上期能源）合作举办定向培训和驻场辅导活动所递交的申请文件内容及活动管理，制定本指引。

第二条上期所、上期能源、申请单位及相关人员均应遵守本指引。申请单位指上期所

和上期能源的期货公司会员。

第二章合作方式

第三条为推广上海期货交易所（以下简称上期所）和上海能源国际交易中心（以下简

称上期能源）已上市品种，鼓励期货公司会员积极开发新增产业客户，进一步发挥期货市场为实体经济服务的功能，于即日起至2018年12月31日期间，与期货公司会员合作举办上期所与上期能源品种定向培训和驻场辅导活动。

第四条每场活动由期货公司会员根据上期能源《关于与上海期货交易所合作举办上期

所品种市场活动的通知》、《关于与上海国际能源交易中心合作举办原油主题市场活动的通知》和本指引向上期所和上期能源提出申请。

第五条上期所和上期能源对每场活动的实际支出金额不超过活动前所批复的预算额

度。

第六条定向培训活动，指期货公司会员在开发产业客户的中后期，根据产业客户的经

营特点与企业参与衍生品市场交易的需求，针对单一产业客户提供的定制化课程培训。

第七条驻场辅导活动，指期货公司会员在开发产业客户的中后期，研究人员进驻单一

产业客户的办公地点，考察产业客户的日常经营，帮助企业发现风险管理中存在的问题及分析其产生的原因，在驻场期间为产业客户提供利用衍生品市场的定制化解决方案。驻场时长一般在一天至一个月不等。

第八条产业客户指与上期所和/或上期能源已上市品种相关产业链的生产、加工、贸易

企业，不包括私募、基金等机构投资者。

第九条对于以采集行业数据、开发产业客户为目的的巡回走访式调研和客户访问，上

期所和上期能源不支出费用。

第三章申请流程

第十条申请的第一步为分阶段提交简明的活动计划（链接同会议活动计划）：

2018年6月15日前，提交第三季度的定向培训和驻场辅导活动计划；2018年9月14日前，提交第四季度的定向培训和驻场辅导活动计划。

第十一条培训和辅导对象的类型分为潜在产业客户和现有产业客户。潜在产业客户，指

尚未在任何期货公司会员开户的产业客户；现有产业客户，指只在申请的期货公司会员开过户的产业客户，或同时在包括申请的期货公司会员在内的多家期货公司会员开过户的产业客户。

第十二条全年合并统计定向培训和驻场辅导活动对象的类型，其中，现有产业客户占比

不得超过40%，即未在任何期货公司会员开户的潜在产业客户占比需超过60%。

第十三条2018年实际操作中，未符合该比例的会员，在下一合作周期中，上期所和上期

能源将不再与其合作举办定向培训和驻场辅导活动。

第十四条申请的第二步为在活动日期至少三周前提交具体的活动申请，需同时提交如下：

（1）申请表（链接同会议活动计划），在线提交；

（2）及申请的额外材料，发送至片区联系人的工作邮箱。第十五条额外申请材料包括：

（1）产业客户情况介绍。请描述对产业客户已了解掌握的情况,包括但不限于公司名称、上期所交易编号/客户编码、调研对象规模、产能、产供销流程和相关数据；对期货市场认知和参与期货市场情况、意向等。Word文档，无格式、字数要求。

（2）产业客户开发程度描述。请描述对产业客户前期已开发过程及程度,包括但不限于期货公司与其的接触历史情况与现状等。申请驻场辅导活动的，需另外说明产业客户面临的主要风险敞口、解决方案的方向等。Word文档，无格式、字数要求。

（3）定向培训/驻场辅导计划。需提交完整的培训计划。

定向培训活动，包括但不限于：活动名称、日期、地点、培训对象人数、议题名称和时间、讲师姓名、任职单位和职务等。

驻场辅导活动，包括但不限于各项工作时间点；团队人员具体职务、联系方式、承担的职责、投入程度等；每日工作安排等。Word文档，无格式、字数要求。

第四章审核标准

第十六条优先选择培训/辅导对象潜在产业客户的定向培训和驻场辅导活动申请，其次为

现有产业客户的定向培训和驻场辅导活动申请。

第十七条原则上不支持已在其他期货公司会员开过户，且未在申请的期货公司会员开户

的产业客户的定向培训和驻场辅导活动申请。

第十八条原则上不参与合作面向多家产业客户的同一品种或跨品种的定向培训和驻场辅

导活动申请。

第五章监督管理

第十九条上期所和上期能源审核同意合作举办定向培训和驻场辅导活动后，以电子邮件

形式答复申请单位活动编号及预算额度。