2025年从业资格考试-证券从业资格-金融市场基础知识考试历年真题常考点试题带答案1.docxVIP

2025年从业资格考试-证券从业资格-金融市场基础知识考试历年真题常考点试题带答案

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第1卷

一.单选题(共15题)

1.一般来说，中央银行在证券市场上买卖有价证券属于其()业务。

A.投资性

B.融资性

C.公开市场操作

D.收益性

2.通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。这说明金融风险具有()

A.扩散性

B.不稳定性

C.可管理性

D.潜在性

3.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是()。

A.金融互换

B.金融期货

C.金融期权

D.金融远期合约

4.某公司拟上市发行股票，已知股票每股面额为1元，按照我国《公司法》要求，该公司的股票发行价格可以是()。

Ⅰ.20元;Ⅱ.0.5元;Ⅲ.1元;Ⅳ.5.4元

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

5.港股通交易以港币报价，投资者以()交收。

A.港币

B.美元

C.欧元

D.人民币

6.作为有价证券，债券和股票具有的相同点是()。

Ⅰ.都是经济主体筹措资金的手段

Ⅱ.都是间接融资的手段

Ⅲ.都是直接融资的手段

Ⅳ.筹资成本相同

A.Ⅰ、Ⅲ

B.I、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

7.发行分离交易的可转换债券应当具备的条件不包括（）。

A.公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元

B.最近2个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息

C.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息

D.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%

8.我国创业板正式启动的时间是()。

A.2011年

B.2009年

C.2012年

D.2010年

9.集合资产管理业务的特点不包括()。

A.集合性

B.分散性

C.投资范围有限定性和非限定性的区分

D.比较严格的信息披露

10.投资者发出委托指令的形式不包括()。

A.电话委托

B.传真委托

C.柜台委托

D.全权委托

11.债券价格变动风险随着期限的增加而()。

A.不变

B.增大

C.下降

D.无法确定

12.证券公司如欲经营证券承销与保荐业务。注册资本最低限额为人民币()元。

A.5亿

B.2亿

C.1亿

D.5000万

13.证券投资基金资产估值的对象是()。

A.基金的负债

B.基金的净资产

C.基金的净资本

D.基金依法拥有的各类资产

14.证券发行核准制实行()管理原则。

A.公开

B.公平

C.公正

D.实质

15.在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是()。

A.首日上市的证券

B.已上市基金

C.已上市B股

D.已上市A股

第2卷

一.单选题(共15题)

1.债券回购交易更多的是有()的属性。

A.长期融资

B.信用交易

C.短期融资

D.期货交易

2.下列关于股份有限公司申请股票在全国股价转让系统挂牌应当符合的条件，说法错误的是()。

A.主办券商推荐并持续督导

B.应为高新技术企业

C.依法设立且存续满两年

D.具有持续经营能力

3.未进行股权分置改革或者已进入改革程序但尚未实施股权分置改革方案的股票,在股名前加()。

A.S

B.W

C.D

D.N

4.期货交易的交割，由()统一组织进行

A.期货业协会

B.投资者

C.期货交易所

D.期货监督管理机构

5.金融机构按法人统一存人人民银行的准备金存款低于上旬末一般存款余额8%的，人民银行对其不足部分按每日()的利率处以罚息

A.0.1%

B.0.3%

C.0.5%

D.0.6%

6.普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司()的基础。

A.注册资本

B.负债

C.虚拟资本

D.货币资金

7.下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是

A.次级定期债务不得与其他债权相抵消

B.商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行

C.次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年，索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务

D.由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50%

8.股票本身没有价值,但股票是一种代表()的有价证券。

A.转让权

B.财产权

C.债权

D.资金权

9.关于交易制度的说法，正确的是()。

A.在做市